21世紀經濟報道 記者 崔文靜 北京報道
券商廉潔從業監管即將被提升至新高度。
21世紀經濟報道記者從券商處了解到，中國證券業協會（以下簡稱“中證協”）日前向證券公司下發《證券公司文化建設實踐評估指標（2025年修訂征求意見稿）》，并面向行業征求意見。
2024年4月，中證協也曾就文化建設評估向券商征求意見。彼時，加強廉潔從業監管力度是最大變化之一。在此番2025年版本中，廉潔從業管理被進一步強化——明確將廉潔從業作為人員考核與晉升必考察內容的公司方可加分，此項最高可加0.3分，在全部可加分項中占比超1/10。
“在券商文化建設排名中，相差0.1分即可能會低一等級，0.3分的加分機會證券公司自然不會錯過。接下來，大部分券商估計都會將廉潔從業作為考核與晉升的必考項。”某券商資深人士分析道。
除了廉潔從業，此番評估指標調整的另一大關鍵是，加大對奢靡、炫富等聲譽風險事件的扣分力度，最高可扣1分。扣分之高在七大類扣分項中位居榜首。
重視首席經濟學家正面發聲作用，是此番調整的又一個看點。首席經濟學家通過中央媒體積極正面發聲、穩定市場預期達到4次及以上的，能夠為券商帶來0.05分的額外加分。
此外，2025版評估指標新增專為外資機構設立的加分項——推動文化建設國際交流。外資控股證券公司及其所屬集團公司在境外權威媒體發表文章或接受訪談正面宣傳中國資本市場，或者參加省部級（含）以上國際交流會議并發聲的，最高能夠獲得0.2分加分。
廉潔從業成為考核與晉升必考項，一票否決
自從2023年4月《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》面向行業征求意見以來，監管對于證券公司及其從業人員廉潔從業的要求即在不斷增強。
在2024年4月面向券商征求意見的文化建設實踐評估指標中，評估年度公司從業人員因行賄被紀檢監察部門留置、調查或被采取刑事處罰的情況被納入考察范圍。
而在中證協日前向券商下發的2025年版評估指標中，廉潔從業幾乎成為券商從業者考核與晉升的必考項。
證券公司文化建設加分項共有10項，合計最高可加2.914分。其中，與廉潔從業相關的加分項名為文化理念引導，最高可加0.3分。
根據最新規定，券商想要拿到這0.3分，必須在考核與晉升中做到兩點。
第一，廉潔從業情況起到一票否決作用，同時合規誠信執業、全面風險管理、踐行行業和公司文化理念情況中的一項或多項也起到一票否決作用。
第二，廉潔從業情況及合規誠信執業、全面風險管理、踐行行業和公司文化理念情況中的一項或多項權重占比達到30%。其中，廉潔從業情況為必須考察事項，與合規誠信執業、全面風險管理、踐行行業和公司文化理念情況中的一項或多項權重加總達到30%。
如果券商在考核、晉升其中一項中滿足上述要求，可獲0.2分，兩項均做到，可以拿全0.3分。母公司符合指標要求方可加分。
值得注意的是，在2024年版本中，也曾出現類似表述，但強度不及最新規定。在《證券公司文化建設實踐評估指標（2025年修訂征求意見稿）》修訂說明中，強化廉潔從業管理被單獨列為一項，明確將廉潔從業作為人員考核與晉升必考察內容的公司方可加分。
與此同時，此番調整新增廉潔從業相關另一條內容：在“公司組織全員文化宣導活動”重點關注事項中突出廉潔文化建設要求，明確評估年度證券公司面向全體員工開展的宣導活動中，必須包含一項廉潔文化宣導活動，方可符合重點關注事項要求。
實際上，近三年以來，證券公司各類廉潔從業建設力度均在明顯加強。以廉潔從業相關培訓為例，形式包括網課+考試、線下培訓會、警示教育大會等。其中，某些頭部券商的警示教育大會頻次較為頻繁，每季度例行一次，如遇特殊情況當周加開。
同時，差旅標準下調、出差申請難度加大、公費打車范圍收縮等，也是券商們面臨的普遍現狀。
“我們現在的要求是，能遠程完成的工作一律不得出差。 比如策略會，以前PR都會到場，現在則被要求遠程寫稿。再比如大領導參加外地論壇并演講，以前會有跟大領導在同地辦公的人員陪同出差參加，現在則一般僅由出差地當地人員陪同，甚至有時無人陪同。”多位不同券商PR告訴記者。
奢靡、炫富等聲譽風險事件最高可扣1分
除了廉潔從業建設，近年來，券商聲譽風險管理要求也在不斷加強。
2024年以來，交易所、中證協等曾數次組織證券公司聲譽風險相關培訓會，有些要求券商相關分管領導必須親自到場，不得請假。在部分券商，聲譽風險管理由總裁直接分管。
此番文化建設實踐評估指標調整中，新增一項關于證券公司重大負面事件的專項扣分指標——對于評估年度證券公司在合規、風控、聲譽、 廉潔從業、職業道德等方面存在重大負面事件、造成嚴重影響的，予以專項扣分；對發生奢靡、炫富等聲譽風險事件，造成嚴重影響或存在薪酬激勵不當、管理不嚴的從重扣分。
值得注意的是，此項扣分最高可達1分，在證券公司文化建設7類扣分指標中位列榜首。除此之外，最高可扣1分的僅有一項——薪酬激勵過于激進，未能體現建立長期激勵機制和穩健薪酬制度。
記者了解到，隨著社交平臺券商炫富事件的出現，如今，一些券商合規人員新增一項每日工作任務，刷小紅書等社交媒體，尋找潛在的證券公司相關曬工資、炫富等線索。
“看到線索及時消滅，防止發酵成輿情事件。”有券商人士告訴記者，“現在券商員工本人敢于炫富的已經基本為零，我們更為擔心的是躺槍——實習生、親屬、朋友等，無意間發布容易被引申為券商炫富的內容，繼而帶來麻煩。”
多位券商人士告訴記者，其公司聘用新員工、實習生的一大隱性要求是：小紅書、微博、微信朋友圈等沒有“炫耀性內容”，不經常發“負面心情”。“對于喜歡炫耀，啥都在社交媒體說的，公司一般不敢錄用，此類性格的人更容易引發網絡輿情。”有券商人士直言。
首席經濟學家發聲、外資券商國際化宣傳...這些行為可加分
從此番文化建設實踐評估指標調整來看，另有兩大特點值得關注——更為注重首席經濟學家正面發聲，以及外資機構對于中國資本市場的國際化形象展示作用。
過去，首席經濟學家相關加分項僅有一項——參加中證協季度首席經濟學家例會并發表觀點，會議成果獲得省級以上領導批示的，每項0.05分，最高0.1分。
記者了解到，由于達到上述要求難度較大，因此一些沒有設立首席經濟學家的券商，并不認為自家有太多加分損失。
然而，此番評估指標調整以后，情況則不同。
根據最新規定，首席經濟學家通過中央媒體積極正面發聲、穩定市場預期超過4次（含）的，即可為券商帶來0.0 5分加分。
“對于券商而言，只要設有首席經濟學家，并且希望拿到此項加分，則一定可以做到。如果此項規定施行，對于未設立首席經濟學家的券商而言，可謂一大損失。”有券商人士表示。
對于外資機構而言，此番評估指標調整具有一大利好——僅面向外資控股證券公司及其所屬集團公司的加分項。
一方面，在境外權威媒體發表文章或接受訪談正面宣傳中國資本市場的，每項加0.05分，最高0.1分。
另一方面，參加省部級（含）以上國際交流會議并發聲的，每項加0.05分，最高0.2分。
加分累計計算，最高不超過0.2分。母、子公司之一符合指標要求即可加分，母子公司累計計算。
“對于外資券商而言，達到上述要求難度并不大。該規定的目的在于更好展示中國資本市場在國際上的正面形象。”券商人士分析道。
除此以外，此番文化建設實踐評估指標還具有多項調整。
在“加強理論研究”加分指標中，進一步放寬在核心期刊發表行業文化建設及其他與證券業務、資本市場發展相關理論研究文章的標準，將CSSCI 擴展版目錄納入可加分的期刊范圍。
增設一項黨建引領專項指標，對推動黨組織不斷健全完善、發揮基層黨員先鋒模范作用、黨建工作考核等較好的券商予以加分鼓勵。
文化建設工作獲得獎勵或肯定加分項中，在此前僅針對公司進行加分的情況下，將個人獲得表彰的情況納入加分范圍。
同時，此番指標調整也對部分加分指標的分值進行壓縮。
比如，在服務行業專業能力提升，參與協會組織的培訓、評價測試工作加分項中，壓縮指標總分值，細分事項分值上限不變。在宣傳推廣文化建設成果方面，案例入選高校、省部級單位、文化建設年報事項壓縮0.2分。
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