中新經(jīng)緯2月23日電 中國證監(jiān)會首席檢查官、稽查局局長李明23日表示，今后將會有更多案件適用新《證券法》，處罰力度會越來越大，違法成本也會越來越高。
23日下午，證監(jiān)會舉行新聞發(fā)布會。會上有記者提問：當(dāng)前，部分投資者反映一些案件處罰結(jié)果過輕，請問，證監(jiān)會將如何進(jìn)一步提高違法成本？
李明答復(fù)稱，對證券違法行為的處罰力度確實(shí)是投資者廣泛關(guān)注的一個問題。近年來，我們從行政處罰、民事索賠、刑事追責(zé)等方面持續(xù)發(fā)力，努力解決違法成本低的問題。我會積極推動修訂《證券法》，提高行政處罰幅度，建立集體訴訟制度；推動《刑法修正案(十一)》出臺，提高證券犯罪的刑期，加大刑罰處罰力度。
李明指出，2020年《證券法》修訂后，證券違法行為的罰款金額上限已有大幅提高。對欺詐發(fā)行行為，罰款限額從募集資金百分之五，提高到最高可至募集資金的一倍；對財(cái)務(wù)造假等信息披露違法行為，從最高罰款60萬元，提高至1000萬元；對內(nèi)幕交易、市場操縱等違法交易，從給予違法所得1-5倍罰款，提高至1-10倍罰款。近期按照新《證券法》查處的一批案件，已經(jīng)充分體現(xiàn)了加大處罰力度的效果，比如奇信股份案，我們對公司財(cái)務(wù)造假行為和組織指使的實(shí)際控制人分別處以1000萬元罰款，對公司欺詐發(fā)行行為處以4000萬元的罰款。
李明提到，從執(zhí)法周期來看，目前還處于新舊《證券法》的交替適用期。我們查處的部分案件，違法行為發(fā)生在新《證券法》實(shí)施前，隨著這類案件的逐步加快處理完畢，今后將會有更多案件適用新《證券法》，處罰力度會越來越大，違法成本也會越來越高。
從追責(zé)程序來看，我國將行政處罰、民事索賠和刑事追責(zé)分為三類不同的獨(dú)立程序分別處理。民事賠償兼具賠償投資者和遏制不法行為的多重功能，特別是集體訴訟，更能觸及違法者痛處，令投資者拍手稱快。行政執(zhí)法常常可以為民事索賠和刑事追責(zé)提供證據(jù)先導(dǎo)，從過往案例來看，我們一公布執(zhí)法信息，投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)、律師和投資者就開始行動起來，組織民事賠償訴訟，違法者往往因隨之而來的民事責(zé)任而承擔(dān)巨額賠償，甚至是“傾家蕩產(chǎn)”，這也是執(zhí)法震懾力最直接的體現(xiàn)。如康美藥業(yè)案，證監(jiān)會按照2005年《證券法》頂格罰款60萬元，但后續(xù)有5萬多中小投資者通過集體訴訟獲賠24.59億元。澤達(dá)易盛案，證監(jiān)會依據(jù)新《證券法》罰款8600萬元，投資者通過集體訴訟和解獲得2.8億元全額賠償。對于一些涉嫌犯罪的證券違法案件，我們都要移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。如獐子島時(shí)任董事長被判處15年有期徒刑，天山生物相關(guān)主體被判處無期徒刑。
李明表示，下一步，將堅(jiān)持不枉不縱的法治原則，在法律授權(quán)范圍內(nèi)不斷提高執(zhí)法效率，加大執(zhí)法力度，進(jìn)一步豐富懲戒手段和方式，綜合運(yùn)用監(jiān)管措施、行政處罰、市場禁入、失信懲戒、重大違法強(qiáng)制退市等行政措施，用好集體訴訟、支持訴訟和刑事手段，對違法者形成疊加打擊效應(yīng)。(中新經(jīng)緯APP)
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