一年多時間內，員工通過“快手”平臺公開薦股，公司、員工和董事長悉數領罰。
近日，廈門證監局披露，2023年6月至2024年7月期間，第三方投顧公司廈門市鑫鼎盛控股有限公司的員工，通過“快手”平臺公開分析和推薦個股。違反了《證券投資顧問業務暫行規定》的相關規定。
由此，廈門市鑫鼎盛控股有限公司被責令改正，該公司董事長兼總經理因負有領導和管理責任，被采取監管談話的監督管理措施，相關員工則被監管出具警示函。
“快手”公開薦股被罰
近日，第三方投顧公司廈門市鑫鼎盛控股有限公司（簡稱“鑫鼎盛控股”）及其相關負責人收到多份監管罰單。
廈門證監局披露，經查，2023年6月至2024年7月期間，鑫鼎盛控股員工周偉成通過“快手”平臺公開分析和推薦個股。違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第三十一條的規定。
廈門證監局決定，對周偉成采取出具警示函的監督管理措施。
據介紹，鑫鼎盛控股前身為鑫鼎盛投資咨詢服務有限公司，成立于1997年，是具有證券咨詢執業資格的機構。鑫鼎盛控股還控股鑫鼎盛期貨有限公司、多快好省網絡科技有限公司、上海邁維資產管理有限公司等多家企業。
與此同時，該公司官網介紹，鑫鼎盛控股旗下包括私募基金管理、證券投資咨詢、基金銷售、期貨業務、互聯網金融等業務板塊，2013年2月，還取得基金銷售牌照。
2015年2月，獲得中國證券投資基金業協會頒發的私募投資基金管理人資格。2016年8月旗下鑫鼎盛期貨由中國基金期貨業協會準予開展資產管理業務。
此次員工的違規，也牽連到該公司和董事長兼總經理被罰。
廈門證監局披露，經查，鑫鼎盛控股存在兩大問題，一是公司人員執業行為管理不到位，員工周偉成2023年6月至2024年7月期間通過“快手”平臺公開分析和推薦個股。二是基金銷售業務反洗錢的相關工作制度和培訓宣傳落實情況、反洗錢部門設置、負責人及專門負責反洗錢工作人員的聯系方式等未向監管報備，反洗錢培訓未覆蓋全員。
廈門證監局決定對該公司采取責令改正的監督管理措施，并根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。
與此同時，作為鑫鼎盛控股的董事長兼總經理的林勁，對上述問題負有領導和管理責任，廈門證監局決定對其采取監管談話的監督管理措施，并根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。
此外，鑫鼎盛控股旗下鑫鼎盛期貨有限公司福建分公司也被采取責令改正措施。監管披露，該分公司主要違規行為包括任用無從業資格的人員從事期貨業務，以及互聯網營銷及服務不規范。
網信辦集中整治網上金融信息亂象
值得一提的是，隨著資本市場交易活躍度上升，DY、快手、微信視頻號等一些賬號以“分享炒股技巧”“大佬看盤”“高手指導”為噱頭，通過直播、短視頻、圖文等形式從事非法薦股活動并騙取高額費用，對投資者特別是中小投資者造成財產損失。
12月11日，網信辦披露，今年以來，國家網信辦深入貫徹落實黨中央國務院工作部署，對網上金融信息亂象保持高壓嚴打態勢，會同相關部門處置一批在DY、快手、微博、微信等平臺上從事非法薦股、非法金融中介等活動的賬號，清理金融領域引流類及誘導性違規信息，加大對無資質從事金融相關業務的網站及賬號的處置處罰力度。
網信辦還提示，當前非法金融活動呈現形式多樣、隱蔽性強的特點，有的打著“拼單團購”“社交電商”“消費返利”“網絡兼職”“虛擬養殖”“電子幣交易”等旗號開展網絡傳銷活動，有的以“債務重組”“債務優化”為名收取“砍頭息”加重債務人負擔，有的以“零門檻”“零利息”“到賬快”等話術誘導盲目借貸。
對于非法薦股等活動，網信辦提醒廣大網民樹立正確投資理念，增強風險意識，切勿輕信“賺快錢”“一夜暴富”“動動手指就賺錢”“鎖定牛股”等渲染高收益、高回報的相關信息，注意辨別驗證相關網站平臺及賬號資質，不參與非法金融活動，謹防個人財產損失。
（來源：證券時報·券商中國）
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