中新經緯2月23日電 據上交所網站23日公告，東吳證券股份有限公司(下稱：東吳證券)及有關責任人被監管警示。
上交所公告截圖
上交所指出，東吳證券于2023年12月13日召開董事會確定獨立董事候選人，于2023年12月14日披露股東大會通知，于2023年12月29日召開股東大會審議通過聘任獨立董事的議案。公司未能在選舉獨立董事的股東大會通知公告前，即2023年12月14日前，通過上海證券交易所公司業務管理系統向上交所提交獨立董事候選人的有關材料，遲至2023年12月28日才向上交所提交獨立董事候選人的有關材料。經上交所要求補正后，至2024年1月3日即股東大會召開后才完成補充提交，備案時間明顯遲延，聘任流程存在重大瑕疵。
上交所表示，聘任獨立董事，關系到上市公司董事會構成的規范性和內部治理的有效性，對上市公司規范運作影響重大，應當按照規定的條件和程序開展。向上交所提交獨立董事候選人的有關材料，是相關法律法規規定的選舉獨立董事的前置必要程序。
上交所認定，東吳證券選舉獨立董事，未在規定時間內履行報送材料的相關程序，違反了《上市公司獨立董事管理辦法》第十一條，《上海證券交易所股票上市規則》(下稱《股票上市規則》)第2.1.1條、第2.1.6條、第4.3.7條及《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號――規范運作》第3.5.11條等有關規定。
時任東吳證券董事會秘書楊偉作為公司信息披露事務具體負責人，未能勤勉盡責，對公司違規行為負有責任，違反了《股票上市規則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.3.5條、第4.4.2條等有關規定及其在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。
鑒于上述違規事實和情節，根據《股票上市規則》第13.2.2條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》等有關規定，上交所作出如下監管措施決定：對東吳證券股份有限公司及時任董事會秘書楊偉予以監管警示。
Wind數據顯示，楊偉目前仍為東吳證券董事會秘書。
東吳證券官網介紹，公司為全國第18家上市券商，擁有以證券經紀、資產管理、投資銀行服務、投資服務、基金債券代銷服務等為基本架構的專業證券服務體系。
財務方面，2023年前三季度，東吳證券實現營業收入80.36億元，同比下降7.82%；歸屬于上市公司股東的凈利潤17.46億元，同比增長41.28%。
二級市場上，2月23日，東吳證券下探回升，收漲0.71%報7.08元，最新市值355億元。(中新經緯APP)
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