中新經(jīng)緯1月24日電 據(jù)海南證監(jiān)局網(wǎng)站24日消息，近日，海南證監(jiān)局對(duì)海南敦樸私募基金管理有限公司(下稱“敦樸基金”)采取出具警示函措施的決定。
來(lái)源：海南證監(jiān)局網(wǎng)站
經(jīng)查，敦樸基金存在以下問(wèn)題：
一是相關(guān)基金產(chǎn)品存在違反相關(guān)法規(guī)和基金合同關(guān)于“基金總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得超過(guò)200%”的投資限制情形；
二是委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的單位從事資金募集活動(dòng)；
三是未建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)未披露；
四是未誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，通過(guò)債券交易為他人代持債券。
敦樸基金的上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕13號(hào))第四條第(七)項(xiàng)、《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》)第六條第一款第(八)項(xiàng)、第九條第一款第(八)項(xiàng)及第十一條、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》)第四條第一款的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對(duì)敦樸基金采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
此外，王玉蘭作為敦樸基金法定代表人、總經(jīng)理和相關(guān)基金產(chǎn)品的投資經(jīng)理，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《私募辦法》第四條第二款的規(guī)定。同時(shí)，王玉蘭為他人代持基金份額的行為違反了《私募辦法》第十九條的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對(duì)王玉蘭采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
官網(wǎng)信息顯示，敦樸基金于2022年4月24日在海南省三亞市注冊(cè)成立，在上海市設(shè)立公司辦公總部，主營(yíng)業(yè)務(wù)包括私募證券投資基金管理與服務(wù)咨詢等。(中新經(jīng)緯APP)
本文鏈接：敦樸基金被警示：關(guān)聯(lián)交易未披露等http://www.lensthegame.com/show-3-7839-0.html
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