中新經緯1月17日電 (周奕航)在連續上漲多日后，17日，多只日經225ETF出現回落。截至收盤，華夏野村日經225ETF下跌1.03%，易方達日興資管日經225ETF下跌0.66%，華安三菱日聯日經225ETF下跌1.41%，僅工銀大和日經225ETF上漲1.08%。
17日上午，華夏基金發布了關于日經225ETF基金交易價格溢價風險提示及臨時停牌的公告。工銀瑞信也于17日晚間發布了日經ETF溢價風險提示公告。據中新經緯統計，今年以來，華夏基金和工銀瑞信共發布了六次關于日經ETF的風險提示。業內人士指出，日經225ETF上漲，吸引了許多投資者目光，但有可能出現高位回落的風險，建議投資者謹慎看待。
基金公司提示“高溢價”風險
Wind數據顯示，目前A股市場有4只跟蹤日經225指數的QDII型ETF基金，分別為華夏野村日經225ETF(513520)、工銀大和日經225ETF(159866)、易方達日興資管日經225ETF(513000)和華安三菱日聯日經225ETF(513880)；除此之外，還有1只日本東證指數ETF―南方東證指數ETF(513800)。
截至17日，華夏野村日經225ETF在近8個交易日內累計上漲11.08%。工銀大和日經225ETF在近8個交易日內累計上漲6.99%，易方達日興資管日經225ETF和華安三菱日聯日經225ETF也在近8個交易日分別上漲了7.28%、4.84%。
中新經緯注意到，多只日經ETF出現了高溢價的情況。其中，華夏野村日經225ETF在16日二級市場價格達到1.668，與1.3154的產品凈值相比，溢價幅度高達26.8%；除此之外，工銀大和日經225ETF在15日實現13.44%的最高溢價幅度；16日，易方達日興資管日經225ETF和華安三菱日聯日經225ETF分別實現12.4%和5.56%的最高溢價幅度。
通常情況下，高溢價意味著產品本身二級市場價格已大幅偏離了實際的凈值，一旦高溢價回落，投資人將面臨極大風險。為此，多家基金公司在近期發布了交易價格溢價風險提示的公告。
華夏基金在風險提示中表示，該基金近期的二級市場交易價格明顯高于基金份額參考凈值，出現較大幅度溢價。提示投資者關注二級市場交易價格溢價風險，如果盲目投資，可能遭受重大損失。為保護投資者利益，該基金將于17日開市起至當日10：30停牌。該基金復牌后，盤中漲超7%后震蕩回調，截至收盤，該基金下跌1.03%。
此前，華夏基金還分別于1月13日、12日、6日先后發布關于旗下華夏野村日經ETF二級市場交易價格溢價風險提示公告。華夏基金稱，上述基金二級市場的交易價格，除了有基金份額凈值變化的風險外，還會受到市場供求關系、系統性風險、流動性風險等其他因素的影響，可能使投資人面臨損失。
工銀大和日經225ETF也分別于1月16日、17日晚間發布了交易價格溢價風險提示公告。公告指出，該二級市場交易價格明顯高于基金份額參考凈值，出現較大幅度溢價，特此提示投資者關注二級市場交易價格溢價風險。
對此，英大證券首席經濟學家李大霄17日在社交媒體平臺表示，過高溢價追高日經ETF隱含巨大風險。李大霄稱“投資者以24%的溢價買日經指數ETF，不是因為其有投資價值，而是因為漲到了高點，這存在巨大風險。建議在制度上、交易上不能(讓投資者)溢價購買，加強機制來限制投資者的購買行為。”
哪些機構提前布局？
與散戶們的“緊急入局”有所不同，包括東方港灣、景林資產等百億私募機構在內，早在2023年上半年就對日經ETF有所布局。
華夏野村日經225ETF的2023年中報顯示，東方港灣和景林資產旗下均有產品出現在該基金的前十名持有人名單中。其中，但斌旗下的華潤信托?東方港灣遠見集合資金信托計劃憑借1616.58萬份持有份額，成為該基金第二大持有人，持有比例占上市總份額的4.67%。私募排排網數據顯示，該信托計劃自2020年成立后收益始終呈虧損狀態，直到2023年才實現扭虧，年度收益率為3.48%。
而景林資產旗下華潤信托?景林樂享豐收集合資金信托計劃作為該基金第四大持有人，持有份額576.08萬份，占上市總份額比例為1.66%。不過，中新經緯未能在公開渠道找到該信托計劃的收益情況。
值得關注的是，并非所有提前布局日經225ETF的機構都能從中獲益。以工銀大和日經225ETF為例，截至2023年上半年，中略投資旗下的中略恒晟進取1號私募證券投資基金作為該基金第九大持有人，持有份額431.02萬份，占上市總份額比例0.88%。私募排排網數據顯示，該基金2023年年度收益率為-30.99%。
南開大學金融發展研究院院長田利輝向中新經緯表示，對于已經入局或想要入局日經225ETF的投資者來說，應注意市場風險、匯率風險和操作風險。
田利輝指出，鑒于日經ETF的表現與日本股市密切相關，而多數國內投資者并不熟悉日本經濟和日本股市，故而要高度關注日本市場變化，避免盲目跟風或過度投資。如果投資者以外幣購買日經ETF，需要注意匯率波動風險，做好風險管理措施。而且，投資者需要熟悉日經ETF的特性和操作流程，避免因操作失誤而造成不必要的損失。
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(文中觀點僅供參考，不構成投資建議，投資有風險，入市需謹慎。)
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責任編輯：魏薇 李中元
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