3月23日下午，中信證券投行相關業(yè)務負責人就深交所對中信證券啟動現場督導回應稱，公司高度重視，將積極配合深交所對聯綱光電項目的現場督導工作，及時報送各類相關材料。
相關負責人表示，中信證券將切實做好“兩強兩嚴”監(jiān)管政策要求下的各項工作，履行直接融資“服務商”、資本市場“看門人”責任，立足專業(yè)、勤勉盡責，從源頭上把好上市入口質量關，將“助力資本市場功能提升，服務經濟高質量發(fā)展”的企業(yè)使命落到實處。
深夜披露！深交所對中信證券啟動現場督導
3月22日深夜，深交所披露，對聯綱光電保薦人中信證券啟動現場督導。
深交所稱，聯綱光電首發(fā)上市申請受理后，深交所已發(fā)出三輪審核問詢及監(jiān)管函件，要求聯綱光電及中介機構就公司治理有效性、財務內控規(guī)范性、信息披露真實準確完整性等事項進行核查說明。聯綱光電及中介機構近期提交了問詢回復，但回復內容不夠清晰，所涉問題仍未能予以充分說明。為進一步壓實保薦人“看門人”責任，從源頭上把好上市入口質量關，深交所決定對聯綱光電保薦人中信證券啟動現場督導。
△圖片來源：深交所公眾號
公開資料顯示，聯綱光電是一家以光電信號傳輸技術為核心，主要從事信號傳輸連接產品、電聲產品及3C配套產品的研發(fā)、生產和銷售的企業(yè)。2023年6月28日，深交所受理了公司IPO申請，7月19日公司收到首輪問詢函，9月19日回復首輪問詢；去年11月17日，深交所發(fā)出第二輪問詢，今年1月16日公司回復第二輪問詢；1月29日公司收到第三輪問詢函。
在第二輪問詢函中，深交所指出，聯綱光電“實控人持股比例較高”。聯綱光電實際控制人徐耀立、徐耀志兄弟直接或間接控制發(fā)行人表決權的比例為91.34%，加上二人的配偶合計持有聯綱光電6.66%股份，實際控制人家族合計控制98%的股份，即便本次發(fā)行上市完成后，實際控制人家族仍將合計控制公司72.70%的股份。
深交所要求聯綱光電說明實控人家族持股比例較高的情況下，相關內控制度是否健全且能發(fā)揮必要的作用，公司治理結構是否完善，如何保護中小投資者權益，以及在招股說明書中提示相關風險。
聯綱光電在回復這一問題時，提及8家已上市公司上市前持股比例均高于90%的情形，分別是鼎龍科技、振邦智能、豐茂股份、華融化學、美碩科技、威力傳動、銀河微電、浩歐博，并指出它們均已成功上市。
中信證券作為保薦機構，出具的核查意見與聯綱光電回復內容一致，認為聯綱光電已建立較為完善的治理結構與內部控制體系，各項內部控制制度健全且能發(fā)揮必要的作用。
上述回復引發(fā)市場關注，有說其“拉踩式回復”，也有人認為中信證券與聯綱光電一起“硬剛”“怒懟”交易所。
“投行一哥”近期風波不斷
值得一提的是，除了聯綱光電外，近期中信證券投行也屢遭挫折。
據Wind數據統計，截至3月20日，中信證券已有7個IPO項目撤回，包括認養(yǎng)一頭牛、博納精密等。公司2024年共有保薦項目31個，項目撤回率達到22.58%。
另外，2023年的大妖股左江科技（現*ST左江）也是由中信證券保薦。2023年11月24日，證監(jiān)會對左江科技立案調查。今年1月30日，證監(jiān)會通報階段性調查進展情況，指出已初步查明，*ST左江2023年披露的財務信息嚴重不實，涉嫌重大財務造假。
債權融資項目也出現瑕疵。2024年1月12日，中信證券收到來自證監(jiān)會的警示函。證監(jiān)會指出，經查，發(fā)現中信證券保薦的恒逸石化（發(fā)行人）可轉債項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當年即虧損、營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。
同日，中信證券兩名保代毛宗玄、朱瑋也被證監(jiān)會采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。
21世紀經濟報道綜合自上海證券報、深交所、每日經濟新聞、證券之星
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