南方財經(jīng)全媒體記者卓皙雯 郭曉潔 廣州報道
研究團隊：馬嘉璐 徐小瓊 卓皙雯 陳璐 尤一煒（排名不分先后）
當前，數(shù)據(jù)跨境流動的需求正在不斷增長。為進一步規(guī)范和促進數(shù)據(jù)依法有序自由流動，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室于2024年3月22日公布《促進和規(guī)范數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定》（以下簡稱《新規(guī)》），各省市也陸續(xù)發(fā)布了與本地實際相結(jié)合的數(shù)據(jù)跨境相關(guān)落地政策。在實踐中，數(shù)據(jù)跨境管理是尋找政策平衡點的一個復(fù)雜過程，涉及了數(shù)據(jù)安全、個人隱私保護、經(jīng)濟發(fā)展需求以及國際合作等多個方面的考量。
目前各地數(shù)據(jù)跨境落地的政策環(huán)境究竟是怎么樣的？企業(yè)實務(wù)人員對此有哪些感知？近日，南方財經(jīng)數(shù)據(jù)要素研究團隊出品《新規(guī)后數(shù)據(jù)跨境落地現(xiàn)狀調(diào)研報告》（以下簡稱《報告》），多維度分析新規(guī)出臺后至8月31日期間全國及各省市公布的47份涉數(shù)據(jù)跨境相關(guān)政策法規(guī)文件，匯總整理出“數(shù)據(jù)出境紅綠燈”，并逐一撥打除港澳臺外28個?。ㄊ校┚W(wǎng)信部門的公開電話，結(jié)合網(wǎng)絡(luò)公開信息檢索及問卷訪談，以期獲得當前數(shù)據(jù)跨境落地現(xiàn)狀的真實反饋。
《報告》研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)布涉數(shù)據(jù)跨境政策的地區(qū)多集中在中東部及南部沿海地區(qū)，政策方向高度集中于商貿(mào)流通領(lǐng)域；成功落地數(shù)據(jù)跨境案例的企業(yè)多分布于交通運輸、信息軟件、工業(yè)制造等行業(yè)；當前企業(yè)人員對數(shù)據(jù)出境路徑認知不足，多數(shù)受訪者對數(shù)據(jù)如何出境表示“不清楚”“不知道”“完全不了解”。
此外，《報告》還結(jié)合南財集團最新服務(wù)落地的涉及個人信息出境標準合同訂立及備案的真實案例，探討數(shù)據(jù)跨境在實務(wù)中可能會遇到的難點與解決方案。案例相關(guān)背景情況請詳詢：《新規(guī)實施后，全國第一例ESG類數(shù)據(jù)跨境交易落地廣州南沙》《廣州南沙落地新規(guī)后全國首例ESG類跨境數(shù)據(jù)交易，數(shù)據(jù)跨境服務(wù)鏈如何跑通？》《數(shù)據(jù)經(jīng)紀人參與新規(guī)后全國第一例ESG類跨境數(shù)據(jù)交易落地服務(wù)， 扮演什么角色？起什么作用？》。
政策發(fā)布集中在沿海地區(qū)，六成文件提出實質(zhì)性措施
自新規(guī)出臺至8月31日期間，全國及各省市共公布47份涉數(shù)據(jù)跨境相關(guān)政策法規(guī)文件。除國家層面出臺了9項涉數(shù)據(jù)跨境政策文件外，從地區(qū)維度看，發(fā)布涉數(shù)據(jù)跨境政策的地區(qū)多集中在中東部及南部沿海地區(qū)，如北京、廣東、浙江、福建、海南、湖南等。這些地區(qū)對外貿(mào)易較為活躍，對數(shù)據(jù)跨境流動的需求更為迫切，在數(shù)據(jù)跨境流動管理方面具有更強的創(chuàng)新動力。從行業(yè)來看，政策關(guān)注點高度聚焦于商貿(mào)流通領(lǐng)域，多地提出科技創(chuàng)新、營商環(huán)境優(yōu)化、外資引進與服務(wù)提升、數(shù)字經(jīng)濟與跨境電商發(fā)展等綜合舉措。對于數(shù)據(jù)跨境企業(yè)而言，這意味著在數(shù)字貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易、對外文化貿(mào)易方面能有更廣闊的參與空間。一些數(shù)據(jù)跨境需求較大的產(chǎn)業(yè)，如生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，獲得了一定的政策傾斜。
南財數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析自各政府官網(wǎng)，截至2024年8月31日
在新規(guī)后發(fā)布的涉數(shù)據(jù)跨境政策中，不同性質(zhì)的政策文件對于數(shù)據(jù)跨境的管理顆粒度也有所不同。部分政策文件側(cè)重于給出方向性指導(dǎo)；部分政策文件則側(cè)重于執(zhí)行落地，會提出更為具體的實質(zhì)性措施，明確定義數(shù)據(jù)跨境流動的實際場景要求，并提出監(jiān)管措施和激勵措施，來推動數(shù)據(jù)跨境的規(guī)范化管理。南財數(shù)據(jù)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，這類提及實質(zhì)性措施的政策文件數(shù)量占到總數(shù)的60%。
自由貿(mào)易試驗區(qū)是各地探索數(shù)據(jù)跨境的重要“根據(jù)地”。新規(guī)后發(fā)布的涉數(shù)據(jù)跨境政策中，“支持自貿(mào)試驗區(qū)促進數(shù)據(jù)跨境流通”被頻頻提及，“數(shù)據(jù)清單”“分類分級”“數(shù)據(jù)目錄”“服務(wù)中心”“管理機制”“便利化試點”等成為關(guān)鍵詞。北京自貿(mào)試驗區(qū)落地的案例成果較多，走在全國前列。
“紅綠燈”指示不同數(shù)據(jù)出境方式，多數(shù)企業(yè)受訪者認知不足
新規(guī)的出臺促進形成了申報數(shù)據(jù)出境安全評估、訂立個人信息出境標準合同或通過個人信息保護認證、數(shù)據(jù)豁免出境三大路徑。具體該選擇哪種出境路徑，成為企業(yè)關(guān)注的熱點問題。結(jié)合國家相關(guān)部門出臺的多份標準文件，南財數(shù)據(jù)團隊匯總了“數(shù)據(jù)出境紅綠燈”，以此來指示不同數(shù)據(jù)處理者、不同數(shù)據(jù)出境場景，各應(yīng)該采用哪種數(shù)據(jù)出境方式。
新規(guī)之后，各?。ㄊ校┩ㄟ^數(shù)據(jù)出境安全評估或個人信息標準合同備案方式落地的實際案例數(shù)量有多少？結(jié)合電話調(diào)研結(jié)果及網(wǎng)絡(luò)公開信息檢索，據(jù)不完全統(tǒng)計，截至8月10日，公眾可知的落地數(shù)據(jù)跨境案例數(shù)量排在前列的?。ㄊ校┯斜本?、廣東、廣西、重慶、云南、江蘇、浙江等。（為確保合規(guī)，本報告圖表中只顯示比例，不顯示具體數(shù)量）從行業(yè)來看，落地數(shù)據(jù)跨境案例的企業(yè)多分布于交通運輸、信息軟件、工業(yè)制造等行業(yè)，其次涉及商貿(mào)流通、生物醫(yī)藥、財稅金融等行業(yè)。
公眾可知的數(shù)據(jù)出境成功落地案例分布地區(qū)。南財數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析自電話調(diào)研結(jié)果及公開信息檢索，截至2024年8月10日
企業(yè)對數(shù)據(jù)跨境的規(guī)則體系認知如何？南財數(shù)據(jù)團隊通過問卷對企業(yè)實務(wù)人員進行訪談。有50%的受訪者來自于信息傳輸、計算機服務(wù)和軟件業(yè)，其余受訪者來自于居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè)、金融保險業(yè)、教育以及綜合類企業(yè)。
對于當前的“紅綠燈”體系，50%的受訪者表示均沒有聽說過，體現(xiàn)出對數(shù)據(jù)出境路徑認知不足。60%以上的受訪者表示不知道這些數(shù)據(jù)出境方式分別應(yīng)該向哪些機構(gòu)申請辦理，80%的受訪者表示完全不了解需要準備哪些材料。只有16%的受訪者了解數(shù)據(jù)出境的申請辦理程序，表示對受理機構(gòu)、流程時間以及許可有效期“非常清楚”。
南財數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析自問卷訪談，截至2024年8月31日
“國外數(shù)據(jù)要素市場已經(jīng)‘變天了’，原本拱手讓出的市場，想再搶回來會更難。”有受訪者向南財數(shù)據(jù)團隊表示，在確保商業(yè)秘密受到保護的情況下，可以先推動部分數(shù)據(jù)如企業(yè)信用數(shù)據(jù)的對外開放。一方面，企業(yè)信用數(shù)據(jù)能體現(xiàn)我國企業(yè)透明度的提升，進而提升外資對國內(nèi)市場的信心；企業(yè)信用數(shù)據(jù)開放有利于促進國家間的數(shù)據(jù)相互開放，幫助國內(nèi)企業(yè)更好地了解海外市場情況，提高風(fēng)控能力。
數(shù)據(jù)跨境的路徑選擇以數(shù)據(jù)分級分類為基礎(chǔ)，企業(yè)在選擇數(shù)據(jù)出境路徑、高效辦理申請流程等方面面臨著一些實操難題。南財數(shù)據(jù)團隊于近期輔導(dǎo)某金融公司完成了一起個人信息出境標準合同訂立及備案，幫助該公司順利與香港合作方完成該ESG類數(shù)據(jù)的跨境交易。結(jié)合該案例，《報告》探討分析了一些典型難點，包括：收集使用已公開的個人信息，是否需要獲得個人的同意？數(shù)據(jù)跨境交易的復(fù)雜度如何？如何搭建工作小組？更多研究內(nèi)容歡迎掃描下方二維碼，詳見南方財經(jīng)數(shù)據(jù)要素研究團隊出品的《新規(guī)后數(shù)據(jù)跨境落地現(xiàn)狀調(diào)研報告》。
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