中新經(jīng)緯2月1日電 據(jù)廣東證監(jiān)局網(wǎng)站1日消息，粵開證券股份有限公司(下稱：粵開證券)被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。
廣東證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書截圖
廣東證監(jiān)局指出，經(jīng)查，粵開證券存在以下違規(guī)行為：金融資產(chǎn)估值內(nèi)控存在缺陷。公司自營持有的新三板股票和風(fēng)險房企債估值相關(guān)內(nèi)部控制存在缺陷，估值政策調(diào)整合理性不足。
全面風(fēng)險管理存在不足。公司風(fēng)險控制信息系統(tǒng)建設(shè)較為落后，業(yè)務(wù)部門未充分發(fā)揮風(fēng)險防控第一道防線作用，風(fēng)險控制指標(biāo)未完全覆蓋子公司。
利益沖突防范不足。公司總裁分管投行業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)，履職時間已超過6個月。公司在經(jīng)營管理層面設(shè)置了多個業(yè)務(wù)委員會對業(yè)務(wù)上的重要事項(xiàng)進(jìn)行決策，相關(guān)委員會存在多名人員重疊。
廣東證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款、《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號)第四條第一項(xiàng)、第五條、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號修訂)第六條第一款、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會公告〔2018〕6號)第二十四條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號修訂)第六條第六項(xiàng)的規(guī)定，反映出粵開證券內(nèi)部控制不健全、全面風(fēng)險管理不到位。
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：責(zé)令粵開證券自決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，提交合規(guī)檢查報告。廣東證監(jiān)局將視情況對粵開證券的整改情況組織檢查驗(yàn)收。
粵開證券官網(wǎng)介紹，公司成立于1988年6月，是中國證券市場的首批證券公司之一。2014年8月1日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(簡稱“新三板”)掛牌。目前公司擁有80余家分支機(jī)構(gòu)、兩家全資子公司。(中新經(jīng)緯APP)
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