中新經(jīng)緯1月3日電 據(jù)四川證監(jiān)局網(wǎng)站3日消息，四川銀創(chuàng)蜀新私募基金管理有限公司(下稱：銀創(chuàng)蜀新)等5家公司被責令改正。
銀創(chuàng)蜀新：兼營資金借貸等
四川證監(jiān)局網(wǎng)站截圖，下同。
四川證監(jiān)局指出，經(jīng)查，銀創(chuàng)蜀新在開展私募投資基金業(yè)務過程中，存在以下情形：一是未及時更新管理人的辦公地址信息。二是兼營資金借貸等與私募基金管理無關的業(yè)務。三是開展投資業(yè)務過程中未按照公司制度委托第三方專業(yè)機構進行盡職調查，存在未履行謹慎勤勉義務的情形。
四川證監(jiān)局認定，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(下稱《私募辦法》)第四條第一款、第二十五條第一款的規(guī)定和《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(下稱《若干規(guī)定》)第四條的規(guī)定。
根據(jù)《私募辦法》第三十三條和《若干規(guī)定》第十三條第一款的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對銀創(chuàng)蜀新采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
天府增進：未有效執(zhí)行內(nèi)部制度等
四川證監(jiān)局指出，經(jīng)查，四川天府增進投資管理有限公司(下稱：天府增進)在開展私募投資基金業(yè)務過程中，存在以下情形：一是未按規(guī)定更新管理人辦公地址及從業(yè)人員信息。二是未有效執(zhí)行《從業(yè)人員買賣證券申報制度(暫行)》等內(nèi)部制度。
四川證監(jiān)局認定，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(下稱《私募辦法》)第四條第一款、第二十五條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對天府增進采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
金信銀泰：存明股實債投資行為等
四川證監(jiān)局指出，經(jīng)查，成都金信銀泰股權投資基金管理有限責任公司(下稱：金信銀泰)在開展私募投資基金業(yè)務過程中，存在以下情形：一是未按規(guī)定進行管理人辦公地址及從業(yè)人員的信息更新。二是未收集部分機構投資者的合格投資者證明材料。三是部分基金產(chǎn)品通過簽訂補充協(xié)議與標的公司及其股東、關聯(lián)方約定最低投資收益，存在明股實債投資行為。
四川證監(jiān)局認定，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(下稱《私募辦法》)第二十五條第一款、《證券期貨投資者適當性管理辦法》(下稱《適當性管理辦法》)第六條第二款，以及《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(下稱《若干規(guī)定》)第八條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《私募辦法》第三十三條、《適當性管理辦法》第三十七條和《若干規(guī)定》第十三條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對金信銀泰采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
武侯股權：未按規(guī)定備案等
四川證監(jiān)局指出，經(jīng)查，成都武侯股權投資基金管理有限公司(下稱：武侯股權)在開展私募投資基金業(yè)務過程中，存在以下情形：一是未按規(guī)定及時更新管理人注冊資本及從業(yè)人員信息。二是1只在管基金產(chǎn)品未按規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。
四川證監(jiān)局認定，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(下稱《私募辦法》)第四條第一款、第八條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對武侯股權采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
商投志合：高管變更后未及時報告等
四川證監(jiān)局指出，經(jīng)查，四川省商投志合股權投資基金管理有限公司(下稱：商投志合)在開展私募投資基金業(yè)務過程中，存在以下情形：一是管理的1只基金產(chǎn)品未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)；二是高級管理人員發(fā)生變更后未按規(guī)定及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告；三是從事與私募基金管理無關的業(yè)務。
四川證監(jiān)局認定，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(下稱《私募辦法》)第八條第一款、第二十五條第一款以及《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(下稱《若干規(guī)定》)第四條相關規(guī)定。
根據(jù)《私募辦法》第三十三條和《若干規(guī)定》第十三條第一款的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對商投志合采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。(中新經(jīng)緯APP)
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