中新經(jīng)緯12月14日電 14日，深交所向三盛智慧教育科技股份有限公司(*ST三盛)下發(fā)關(guān)注函，稱將對(duì)公司及相關(guān)當(dāng)事人啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。
截圖來(lái)源：深交所網(wǎng)站
關(guān)注函顯示，2023年12月12日，公司披露收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》(〔2023〕19號(hào))(以下簡(jiǎn)稱告知書)，告知書顯示，2020年至2021年，未經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議，公司全資子公司廣東三盛智慧教育科技投資有限公司通過(guò)存款質(zhì)押方式違規(guī)提供對(duì)外擔(dān)保。
2020年12月，案涉對(duì)外擔(dān)保發(fā)生額7.5735億元，占公司2019年年度報(bào)告披露歸屬于母公司所有者權(quán)益合計(jì)24.82億元的30.51%；2021年7月至2021年12月，案涉對(duì)外擔(dān)保發(fā)生額9.5億元，占公司2020年年度報(bào)告披露歸屬于母公司所有者權(quán)益合計(jì)17.47億元的54.38%。
同時(shí)，公司未在2020年年度報(bào)告、2021年半年度報(bào)告中如實(shí)完整披露報(bào)告期內(nèi)相關(guān)重大擔(dān)保事項(xiàng)，導(dǎo)致公司2020年年度報(bào)告、2021年半年度報(bào)告存在重大遺漏。公司未在相關(guān)定期報(bào)告中如實(shí)完整披露報(bào)告期內(nèi)的有關(guān)存款受限情況，導(dǎo)致公司2020年年度報(bào)告、2021年半年度報(bào)告受限資產(chǎn)相關(guān)內(nèi)容的披露存在虛假記載。案涉擔(dān)保事項(xiàng)的擔(dān)保責(zé)任現(xiàn)已全部解除。
深交所表示，公司的上述行為涉嫌違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，市場(chǎng)影響惡劣。根據(jù)深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2023年8月修訂)》的相關(guān)規(guī)定，將對(duì)公司及相關(guān)當(dāng)事人啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。
同時(shí)，深交所請(qǐng)公司就如下情況進(jìn)行補(bǔ)充說(shuō)明。公司2023年11月29日披露的《關(guān)于公司股票交易被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的進(jìn)展公告》顯示，除前述情形外，公司全資子公司湖南三盛新能源有限公司以銀行定期存單為實(shí)際控制人的關(guān)聯(lián)公司或指定公司提供質(zhì)押擔(dān)保，但未履行公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議決策程序，公司全資子公司湖南三盛新能源有限公司存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的情形，截至2023年9月11日，湖南三盛新能源有限公司449999955.29元被銀行強(qiáng)行劃轉(zhuǎn)。此外，公司相關(guān)方湖南省泓坤建材有限公司等合計(jì)占用公司資金2億元。
深交所要求公司自查并說(shuō)明：一是公司就有關(guān)違規(guī)擔(dān)保的后續(xù)解決安排，公司截至目前貨幣資金余額實(shí)際情況和受限情況；二是截至目前，公司針對(duì)4.50億元被劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)及2億元資金占用款項(xiàng)已采取的追回措施及效果，公司及關(guān)聯(lián)方解決違規(guī)擔(dān)保及資金占用事項(xiàng)的后續(xù)安排及期限，如到期仍未解決，公司擬進(jìn)一步采取的措施，自查并說(shuō)明公司與財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的內(nèi)部控制是否存在缺陷，公司進(jìn)一步完善內(nèi)部控制的相關(guān)措施；三是公司是否存在其他應(yīng)披露未披露的資金占用或違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)。
此前公司及時(shí)任董事長(zhǎng)等擬被罰款360萬(wàn)
回溯公告顯示，據(jù)上述《行政處罰事先告知書》，北京證監(jiān)局認(rèn)為*ST三盛未及時(shí)披露違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，2020年年度報(bào)告、2021年半年度報(bào)告存在重大遺漏，2020年年度報(bào)告、2021年半年度報(bào)告存在虛假記載，構(gòu)成信息披露違法行為。
北京證監(jiān)局指出，林榮濱時(shí)為三盛教育實(shí)際控制人，指使曹磊實(shí)施案涉對(duì)外擔(dān)保行為，并且在知悉發(fā)生案涉對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，向三盛教育隱瞞相關(guān)事項(xiàng)，導(dǎo)致三盛教育發(fā)生相關(guān)信息披露違法情形，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條所述“實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為”的情形。
林榮濱作為時(shí)任三盛教育董事長(zhǎng)，知悉、參與案涉擔(dān)保事項(xiàng)且未勤勉盡責(zé)，根據(jù)《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是三盛教育信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
曹磊作為時(shí)任三盛教育副總經(jīng)理，參與、實(shí)施案涉擔(dān)保事項(xiàng)且未勤勉盡責(zé)，根據(jù)《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是三盛教育信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，北京證監(jiān)局?jǐn)M決定：
一、對(duì)三盛智慧教育科技股份有限公司給予警告，并處以110萬(wàn)元的罰款；
二、對(duì)林榮濱給予警告，并處以190萬(wàn)元的罰款，其中作為實(shí)際控制人處以120萬(wàn)元的罰款，作為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以70萬(wàn)元的罰款；
三、對(duì)曹磊給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款。
公司官網(wǎng)顯示，公司成立于2003年9月，于2011年12月在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市。公司目前主營(yíng)業(yè)務(wù)集中于以智慧教育服務(wù)、智能教育裝備為核心的教育信息化領(lǐng)域，以國(guó)際教育等為核心的教育服務(wù)領(lǐng)域。
業(yè)績(jī)方面，*ST三盛前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)收2.09億元，同比增長(zhǎng)15.78%，歸母凈虧損3946萬(wàn)元。
二級(jí)市場(chǎng)上，截至發(fā)稿，*ST三盛跌0.64%，報(bào)3.10元。(中新經(jīng)緯APP)
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