中新經(jīng)緯1月15日電 據(jù)廣東證監(jiān)局15日消息，湖南愛贏證券投資顧問有限公司(下稱：愛贏投顧)廣州分公司被責令改正。1月11日，愛贏投顧天府新區(qū)分公司才被四川證監(jiān)局責令改正。
廣東證監(jiān)局網(wǎng)站截圖
廣東證監(jiān)局指出，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)愛贏投顧廣州分公司存在客戶招攬行為不規(guī)范以及暗示收益等問題，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66 號)第二十四條的規(guī)定。
按照《證券法》第一百七十條和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對愛贏投顧廣州分公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。
1月11日，愛贏投顧天府新區(qū)分公司才被四川證監(jiān)局責令改正。
四川證監(jiān)局網(wǎng)站截圖
四川證監(jiān)局指出，經(jīng)查，愛贏投顧天府新區(qū)分公司存在以下問題：一是存在誤導(dǎo)性營銷宣傳的情形；二是合規(guī)管理、風(fēng)險控制機制不健全；三是存在個別未在中國證券業(yè)協(xié)會登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資顧問服務(wù)的情形。
四川證監(jiān)局認定，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第七條、第九條、第二十四條的規(guī)定。
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對愛贏投顧天府新區(qū)分公司采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。
愛贏投顧官網(wǎng)介紹，公司成立于1993年，是我國最早開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的老牌咨詢公司之一，也是中國證監(jiān)會首批授權(quán)證券投資咨詢機構(gòu)。業(yè)務(wù)體系可劃分為兩大維度，一是面向機構(gòu)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，二是面向個人投資者的證券投資顧問業(yè)務(wù)及投資者教育業(yè)務(wù)。(中新經(jīng)緯APP)
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