中新經緯1月18日電 因誤導性營銷宣傳等，點牛優選有限公司(以下簡稱點牛優選)被山西證監局責令改正。
山西證監局網站截圖山西證監局網站18日公布的監管信息顯示，經查，該局發現點牛優選存在以下問題：一是對服務能力和過往業績進行誤導性營銷宣傳。二是合規管理、風險控制機制不健全。三是相關人員任免未向該局備案，個別從業人員未在中國證券業協會登記。
上述行為違反了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》(證監會令第195號，以下簡稱《高管管理辦法》)第三條、四十一條第一款、五十六條以及《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號，以下簡稱《暫行規定》)第三條、第九條、第二十四條的規定。
按照《高管管理辦法》五十一條第一款、《暫行規定》第三十二條的規定，山西證監局決定對點牛優選采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
此外，點牛優選董事長及合規負責人也因上述問題收到警示函。
山西證監局指出，張樂宏作為公司董事長、法定代表人和總經理，對上述行為負有主要責任；孔全英作為公司的合規負責人，對上述行為負有主要責任。
按照《高管管理辦法》五十一條第一款、《暫行規定》第三十二條的規定，該局決定對張樂宏、孔全英采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
官網顯示，點牛優選有限公司成立于1998年，于2000年10月獲得國家頒發的投資咨詢資格，是中國首批獲得國家頒發的證券投資咨詢資格、成立較早、規模較大的證券投資咨詢機構之一，公司已在全國主要中心城市布局。(中新經緯APP)
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