中新經(jīng)緯12月1日電 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站日前發(fā)布《證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》(下稱《指引》)提到，證券公司應(yīng)在發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)開展專項(xiàng)操作風(fēng)險(xiǎn)識別與評估。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)介紹，《指引》共三十七條，主要包括以下內(nèi)容：明確操作風(fēng)險(xiǎn)管理總體原則、明確操作風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)及職責(zé)、明確操作風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制、明確操作風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)領(lǐng)域的相關(guān)要求及明確自律管理要求。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)指出，《指引》結(jié)合行業(yè)現(xiàn)狀，提出證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)應(yīng)符合監(jiān)管要求，與自身發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)，將操作風(fēng)險(xiǎn)損失控制在自身可承受范圍內(nèi)。
此外，《指引》提出操作風(fēng)險(xiǎn)管理的全程全員、協(xié)同管理、審慎應(yīng)對和防范預(yù)見原則。全程全員原則強(qiáng)調(diào)覆蓋全員、全機(jī)構(gòu)、全過程；協(xié)同管理原則強(qiáng)調(diào)發(fā)揮各專業(yè)職能部門的作用，協(xié)同開展操作風(fēng)險(xiǎn)管理；審慎應(yīng)對原則強(qiáng)調(diào)審慎對待操作風(fēng)險(xiǎn)，并加強(qiáng)對重點(diǎn)領(lǐng)域的管理；防范預(yù)見原則強(qiáng)調(diào)應(yīng)重視新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品涉及的操作風(fēng)險(xiǎn)，包括既有業(yè)務(wù)流程和信息系統(tǒng)可能因新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品引發(fā)的操作風(fēng)險(xiǎn)。
《指引》還明確了對操作風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)的要求，并結(jié)合操作風(fēng)險(xiǎn)管理特點(diǎn)，提出管理中的統(tǒng)籌與協(xié)作要求。一是證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官牽頭負(fù)責(zé)操作風(fēng)險(xiǎn)管理工作，證券公司其他高級管理人員負(fù)責(zé)各自分管領(lǐng)域的操作風(fēng)險(xiǎn)管理，并為首席風(fēng)險(xiǎn)官統(tǒng)籌管理操作風(fēng)險(xiǎn)提供支持。二是證券公司應(yīng)明確牽頭負(fù)責(zé)操作風(fēng)險(xiǎn)管理的部門及職責(zé)，各職能部門負(fù)責(zé)管理本職能領(lǐng)域的操作風(fēng)險(xiǎn)，并為牽頭部門提供管理支持。
《指引》提出操作風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制主要包括風(fēng)險(xiǎn)識別與評估、控制與緩釋、監(jiān)測與報(bào)告。
風(fēng)險(xiǎn)識別與評估方面，一是證券公司應(yīng)建立完善主要業(yè)務(wù)與管理的流程目錄。二是風(fēng)險(xiǎn)與控制自我評估應(yīng)定期或不定期開展，旨在將其盡可能嵌入日常業(yè)務(wù)運(yùn)作。三是證券公司應(yīng)在發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)開展專項(xiàng)操作風(fēng)險(xiǎn)識別與評估。四是強(qiáng)調(diào)證券公司應(yīng)建立針對新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的管理流程，充分識別和評估相關(guān)操作風(fēng)險(xiǎn)，并可在業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線等環(huán)節(jié)開展專項(xiàng)操作風(fēng)險(xiǎn)識別與評估。五是提出通過關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)測結(jié)果開展風(fēng)險(xiǎn)識別與評估。
風(fēng)險(xiǎn)控制與緩釋方面，一是綜合行業(yè)典型操作風(fēng)險(xiǎn)案例、有關(guān)監(jiān)管要求等總結(jié)形成13項(xiàng)基本措施，涉及職責(zé)分工、授權(quán)管理、人員管理、信息系統(tǒng)與數(shù)據(jù)、印章印鑒管理、信息披露等方面。二是對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資類業(yè)務(wù)、場外衍生品業(yè)務(wù)、涉及跨境的業(yè)務(wù)等提出若干基本操作風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與報(bào)告方面，一是要求建設(shè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，逐步覆蓋各重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域和關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，并說明了指標(biāo)設(shè)立的參考方向。二是結(jié)合行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型趨勢，提出可以通過信息科技手段采集、分析相關(guān)數(shù)據(jù)等方式開展操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測。三是明確證券公司損失數(shù)據(jù)收集的基本要求，并提出通過內(nèi)外部相關(guān)信息分析、內(nèi)外部檢查等途徑主動(dòng)收集操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)。四是對操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制和操作風(fēng)險(xiǎn)整改追蹤、內(nèi)部信息共享與協(xié)同整改提出要求。
與此同時(shí)，《指引》明確了操作風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的突發(fā)事件應(yīng)急處置、業(yè)務(wù)連續(xù)運(yùn)行、外包風(fēng)險(xiǎn)管理、員工行為管理、內(nèi)部控制等專項(xiàng)領(lǐng)域的管理要求。
《指引》還對操作風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、壓力測試、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量等方面提出了要求。一是根據(jù)行業(yè)實(shí)際，對操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)建設(shè)提出基本要求。二是結(jié)合行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型趨勢，對操作風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)數(shù)據(jù)的分類標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)治理和質(zhì)量控制機(jī)制提出要求，旨在充分利用數(shù)據(jù)提升操作風(fēng)險(xiǎn)管理效率效果。三是對操作風(fēng)險(xiǎn)壓力測試提出具體要求、對操作風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量提出原則性要求。
《指引》最后明確了協(xié)會(huì)對證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施自律管理，對操作風(fēng)險(xiǎn)管理落實(shí)執(zhí)行情況進(jìn)行評估和檢查。
《指引》要求，證券公司應(yīng)在重大操作風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生當(dāng)日，向協(xié)會(huì)報(bào)告事件主要情況、影響和應(yīng)對措施，并在十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)書面報(bào)告處理結(jié)果。證券公司違反《指引》的，協(xié)會(huì)依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》對公司及責(zé)任人采取自律管理措施或紀(jì)律處分。(中新經(jīng)緯APP)
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