中新經(jīng)緯3月20日電 浙江證監(jiān)局網(wǎng)站20日發(fā)布的行政監(jiān)管措施顯示，杭州錦元資產(chǎn)管理有限公司(下稱“杭州錦元資管”)及法定代表人、總經(jīng)理謝亮亮被警示。
浙江證監(jiān)局網(wǎng)站截圖
具體來看，經(jīng)查，杭州錦元資管在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在多項違規(guī)行為：一是未按合同約定履行信息披露義務(wù)，二是未對部分私募基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評級，三是未對部分產(chǎn)品的風(fēng)險告知、警示過程進行錄音或錄像， 四是從事與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)。
浙江證監(jiān)局指出，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第四條第一款、第十七條、第二十四條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第二十五條的規(guī)定。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第三十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第三十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對杭州錦元資管采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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浙江證監(jiān)局指出，謝亮亮作為杭州錦元資管法定代表人、總經(jīng)理，未勤勉謹慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對公司上述問題負有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第四條第二款的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第三十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第三十七條的規(guī)定，該局決定對謝亮亮采取出具警示函措施的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站截圖
據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站信息，杭州錦元資管成立于2015年4月8日，注冊資本1000.00萬元，實繳資本251.00萬元。謝亮亮曾在國信證券杭州分公司、申銀萬國任杭州密渡橋路營業(yè)部、國盛證券金華營業(yè)部等單位任職。(中新經(jīng)緯APP)
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