針對部分投資者反映一些案件處罰結果過輕，中國證監會首席檢查官、稽查局局長李明23日在證監會新聞發布會上表示，從執法周期來看，目前還處于新舊證券法的交替適用期。證監會查處的部分案件，違法行為發生在新證券法實施前，隨著這類案件的逐步加快處理完畢，今后將會有更多案件適用新證券法，處罰力度會越來越大，違法成本也會越來越高。
李明表示，證監會積極推動修訂證券法，提高行政處罰幅度，建立集體訴訟制度；推動《刑法修正案(十一)》出臺，提高證券犯罪的刑期，加大刑罰處罰力度。
李明解釋稱，2020年證券法修訂后，證券違法行為的罰款金額上限已有大幅提高。對欺詐發行行為，罰款限額從募集資金百分之五，提高到最高可至募集資金的一倍；對財務造假等信息披露違法行為，從最高罰款60萬元(人民幣，下同)，提高至1000萬元；對內幕交易、市場操縱等違法交易，從給予違法所得1-5倍罰款，提高至1-10倍罰款。近期按照新證券法查處的一批案件，已經充分體現了加大處罰力度的效果，比如奇信股份案，證監會對公司財務造假行為和組織指使的實際控制人分別處以1000萬元罰款，對公司欺詐發行行為處以4000萬元的罰款。
李明表示，下一步，證監會堅持不枉不縱的法治原則，在法律授權范圍內不斷提高執法效率，加大執法力度，進一步豐富懲戒手段和方式，綜合運用監管措施、行政處罰、市場禁入、失信懲戒、重大違法強制退市等行政措施，用好集體訴訟、支持訴訟和刑事手段，對違法者形成疊加打擊效應。(完)
針對部分投資者反映一些案件處罰結果過輕，中國證監會首席檢查官、稽查局局長李明23日在證監會新聞發布會上表示，從執法周期來看，目前還處于新舊證券法的交替適用期。證監會查處的部分案件，違法行為發生在新證券法實施前，隨著這類案件的逐步加快處理完畢，今后將會有更多案件適用新證券法，處罰力度會越來越大，違法成本也會越來越高。
李明表示，證監會積極推動修訂證券法，提高行政處罰幅度，建立集體訴訟制度；推動《刑法修正案(十一)》出臺，提高證券犯罪的刑期，加大刑罰處罰力度。
李明解釋稱，2020年證券法修訂后，證券違法行為的罰款金額上限已有大幅提高。對欺詐發行行為，罰款限額從募集資金百分之五，提高到最高可至募集資金的一倍；對財務造假等信息披露違法行為，從最高罰款60萬元(人民幣，下同)，提高至1000萬元；對內幕交易、市場操縱等違法交易，從給予違法所得1-5倍罰款，提高至1-10倍罰款。近期按照新證券法查處的一批案件，已經充分體現了加大處罰力度的效果，比如奇信股份案，證監會對公司財務造假行為和組織指使的實際控制人分別處以1000萬元罰款，對公司欺詐發行行為處以4000萬元的罰款。
李明表示，下一步，證監會堅持不枉不縱的法治原則，在法律授權范圍內不斷提高執法效率，加大執法力度，進一步豐富懲戒手段和方式，綜合運用監管措施、行政處罰、市場禁入、失信懲戒、重大違法強制退市等行政措施，用好集體訴訟、支持訴訟和刑事手段，對違法者形成疊加打擊效應。(完)
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