中新經(jīng)緯12月8日電 據(jù)深圳證監(jiān)局網(wǎng)站7日消息,深圳證監(jiān)局對深圳市前海鉆盾資產(chǎn)管理有限公司、宋健銘、馬帥、曲亮采取出具警示函措施的決定。
來源:深圳證監(jiān)局網(wǎng)站
經(jīng)查,深圳市前海鉆盾資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱鉆盾資產(chǎn)或公司)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中,存在未按照合同約定如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息、未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理方面相關(guān)資料的情形,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《私募管理辦法》)第二十四條、第二十六條的相關(guān)規(guī)定。
宋健銘于2016年12月1日起任公司法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理,至2018年11月30日離職,對公司未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理方面相關(guān)資料的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
馬帥于2019年9月23日至2021年1月8日任公司法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理,對公司未按照合同約定如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
曲亮于2021年1月8日至今任公司法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理,對公司未按照合同約定如實(shí)向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對鉆盾資產(chǎn)、宋健銘、馬帥、曲亮采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
天眼查APP數(shù)據(jù)顯示,鉆盾資產(chǎn)成立于2015年,位于廣東省深圳市,注冊資本為1000萬人民幣,法定代表人為曲亮。公司經(jīng)營范圍涉及受托資產(chǎn)管理、投資管理(不得從事信托、金融資產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理及其他限制項(xiàng)目)。(中新經(jīng)緯APP)
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