中新經(jīng)緯1月3日電 據(jù)四川證監(jiān)局網(wǎng)站3日消息，四川屹豪股權(quán)投資基金管理有限公司(下稱：屹豪基金)、內(nèi)江市國鑫股權(quán)投資基金管理有限公司(下稱：內(nèi)江國鑫股權(quán))、四川譯信股權(quán)投資基金管理有限公司(下稱：四川譯信)被出具警示函。
屹豪基金：未按規(guī)定收集資產(chǎn)證明等
四川證監(jiān)局網(wǎng)站截圖，下同。
四川證監(jiān)局指出，經(jīng)查，屹豪基金在開展私募投資基金業(yè)務(wù)過程中，存在以下情形：一是在2021年1月8日以后主要從事融資中介服務(wù)等與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)。二是未按規(guī)定收集個別投資者的資產(chǎn)證明或收入證明材料。
四川證監(jiān)局認(rèn)定，上述行為違反了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(下稱《若干規(guī)定》)第四條、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(下稱《私募辦法》)第二十三條第九項和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(下稱《適當(dāng)性辦法》)第六條第二項的規(guī)定。
根據(jù)《若干規(guī)定》第十三條、《私募辦法》第三十三條和《適當(dāng)性辦法》第三十七條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對屹豪基金司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
內(nèi)江國鑫股權(quán)：未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)等
四川證監(jiān)局指出，經(jīng)查，內(nèi)江國鑫股權(quán)在開展私募投資基金業(yè)務(wù)過程中，存在以下情形：一是未嚴(yán)格按照基金章程約定從事投后管理活動，存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)情形；二是管理的1只基金產(chǎn)品未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)；三是基金投資收益不與投資項目的資產(chǎn)、收益、風(fēng)險等情況掛鉤。
四川證監(jiān)局認(rèn)定，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(下稱《私募辦法》)第四條第一款、第八條第一款、第二十三條第九項以及《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(下稱《若干規(guī)定》)第九條第一款第六項的規(guī)定。
根據(jù)《私募辦法》第三十三條和《若干規(guī)定》第十三條第一款的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對內(nèi)江國鑫股權(quán)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
四川譯信：向其他私募產(chǎn)品輸送利益
四川證監(jiān)局指出，經(jīng)查，四川譯信存在以下違規(guī)行為：公司管理的一只基金產(chǎn)品存在通過高買低賣債券的方式，向其他私募基金管理人管理的私募基金產(chǎn)品輸送利益的情形。
四川證監(jiān)局認(rèn)定，上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(下稱《私募辦法》)第二十三條“私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：……(三)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送”的規(guī)定。
根據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對四川譯信采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(中新經(jīng)緯APP)
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