21世紀經濟報道 記者 崔文靜 北京報道
根據證監會12月27日官網消息，近日，財政部、中國證監會修訂印發了《資產評估機構從事證券服務業務備案辦法》（財資〔2024〕172號，以下簡稱《備案辦法》），對資產評估機構從事證券服務業務的監督管理，作出多項調整。
21世紀經濟報道記者綜合答記者問內容等發現，此次調整共涉及五方面內容，遵循三大原則。內容包括明確備案管理要求，明確備案范圍和未備案執業限制，加強持續備案監管，健全備案退出機制，建立整改公告機制。三大原則為堅持從嚴監管、問題導向和協調貫通。
值得注意的是，近年來，我國證券評估機構數量迅速增長，截至目前共有證券評估機構279家，較2020年備案制改革前的69家增長了304%。
四年間增長304%
近日，財政部、中國證監會修訂印發《備案辦法》。這是繼2019年《資產評估機構從事證券服務業務備案辦法》（以下簡稱“原《辦法》”）實施后的首次調整。
原《辦法》發布后，我國正式實施備案制管理。自此，證券評估機構數量迅速增長，規模不斷擴大。
財政部、中國證監會相關負責人在答記者問中提到，截至目前，共有證券評估機構279家，較2020年備案制改革前的69家增長了304%。
隨著證券評估機構數量成倍增長，市場競爭日趨激烈，原《辦法》在提升資產評估服務質量、推動資本市場健康有序發展中暴露出一些不足，例如，備案管理要求不夠明確、未備案執業限制針對性不強、證券服務業務范圍較為原則，難以滿足資本市場防風險、強監管、促高質量發展的需要。
為了把緊備案入口、堅持從嚴監管，提升證券評估機構服務資本市場質量和水平，提升資產評估監管質效，推動行業高質量發展，《備案辦法》應運而生。
五大內容
《備案辦法》共五章二十一條，包括總則，備案要求、材料和方式，備案核驗、公告和注銷，法律責任，附則。
其此番修訂主要涉及五方面內容。
① 明確備案管理要求。
從內部管理、質量控制、執業人員、職業風險基金或職業責任保險、誠信記錄等方面明確備案要求，突出機構內部管理規范、質量管理健全等證券執業基本要求。
增加首次備案現場核驗安排，加強入口管理。
② 明確備案范圍和未備案執業限制。
結合資本市場監管實踐和市場主要關切，將備案業務范圍調整為發行上市、信息披露等相關的資產評估報告，范圍界定更加清晰，便于市場理解。
將備案時點提前到承接業務前，明確證券服務業務活動中使用的資產評估報告由符合備案規定的資產評估機構出具，提升未備案機構執業限制針對性。
③ 加強持續備案監管。
增強持續備案要求，優化重大事項備案和年度備案有關規定，加強對機構證券執業情況的持續關注，督促問題機構持續整改等。
④ 健全備案退出機制。
明確依法終止營業、自行申請注銷證券備案、虛假騙取備案等退出情形，完善證券評估機構“有進有出”機制，推動形成市場化篩選及科學管理格局。
⑤ 建立整改公告機制。
對于未能滿足備案要求的資產評估機構，要求其在6個月內完成整改并報送整改報告。
未整改或整改不到位的，財政部和中國證監會向社會公告，持續關注相關機構整改進展并實施重點監管。
三大原則
《備案辦法》的修訂遵循哪些原則？根據相關負責人在答記者問中所言，其原則集中于三方面。
① 堅持從嚴監管。
把緊備案入口、強化持續監管、暢通備案出口，將備案要求貫穿證券評估業務監管全過程，提升資產評估機構證券執業能力。
② 堅持問題導向。
集中解決證券評估機構未備案執業、超出勝任能力執業等突出問題，強化備案嚴肅性，規范行業秩序，助力提升證券評估業務整體質量。
③ 堅持協調貫通。
完善財政部與中國證監會備案聯合監管機制，發揮行業協會自律管理作用，合理利用核驗、公告等管理手段，進一步發揮行業監管與市場監管、行政監管與自律監管的協同性。
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