中新經(jīng)緯12月8日電 浙江證監(jiān)局網(wǎng)站8日披露對(duì)浙商創(chuàng)投股份有限公司(下稱(chēng)“浙商創(chuàng)投”)及董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人陳越采取出具警示函措施的決定。
來(lái)源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站
經(jīng)查，浙商創(chuàng)投在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：
一、未謹(jǐn)慎勤勉履行管理人職責(zé)，投前決策不謹(jǐn)慎，投后管理不到位。
二、管理的部分基金以名股實(shí)債的方式對(duì)外投資。
三、以非公開(kāi)方式對(duì)外募集資金且對(duì)外投資的合伙企業(yè)，未向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
四、2015年和2018年存在挪用基金財(cái)產(chǎn)的行為。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款、第八條、第二十三條第四項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
來(lái)源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站
陳越孟作為公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人，未謹(jǐn)慎勤勉履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)陳越孟采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
資料顯示，浙商創(chuàng)投成立于2007年，主營(yíng)業(yè)務(wù)是私募基金投資管理、資產(chǎn)管理及投資咨詢(xún)服務(wù)，主要產(chǎn)品和服務(wù)為私募基金投資管理、資產(chǎn)管理及投資咨詢(xún)服務(wù)。
業(yè)績(jī)方面，2023年前三季度，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5878.50萬(wàn)元，同比下降0.86%；凈利潤(rùn)1423.53萬(wàn)元，同比扭虧為盈，去年同期虧損437.10萬(wàn)元。(中新經(jīng)緯APP)
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