中新經緯11月25日電 浙江證監局25日公告，浙江同花順云軟件有限公司(下稱：同花順云軟件公司)總經理趙遠、合規專員吳杰被監管談話。
浙江證監局網站截圖
浙江證監局稱，經查，同花順云軟件公司存在以下行為：營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；部分營銷、服務人員存在夸大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業務推廣過程中合規管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務過程中，未盡到合規管理責任；與關聯公司合作開展證券投資咨詢業務過程中合規管控不到位。
浙江證監局指出，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條的規定，《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2020〕66號)第三條、第七條、第二十四條、第二十六條、第三十一條的規定，《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》(證監會公告〔2020〕66號)第四條第六項、第四條第七項的規定。
趙遠作為同花順云軟件公司總經理、吳杰作為同花順云軟件公司合規專員，對公司的合規管理負有責任。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，浙江證監局決定對趙遠、吳杰采取監管談話的監督管理措施。
同花順云軟件公司官網顯示，公司成立于2001年8月，目前擁有基本面研究、金融工程、投資顧問等專業團隊，可以滿足客戶多層次的投資需求。
天眼查APP截圖
另據天眼查APP數據，上市公司浙江核新同花順網絡信息股份有限公司(股票簡稱：同花順)持有同花順云軟件公司100%股權，為同花順云軟件公司控股股東。(中新經緯APP)
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