中新經(jīng)緯11月25日電 浙江證監(jiān)局25日公告，浙江同花順云軟件有限公司(下稱：同花順云軟件公司)總經(jīng)理趙遠、合規(guī)專員吳杰被監(jiān)管談話。
浙江證監(jiān)局網(wǎng)站截圖
浙江證監(jiān)局稱，經(jīng)查，同花順云軟件公司存在以下行為：營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業(yè)績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中，未盡到合規(guī)管理責任；與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。
浙江證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條的規(guī)定，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第三條、第七條、第二十四條、第二十六條、第三十一條的規(guī)定，《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第四條第六項、第四條第七項的規(guī)定。
趙遠作為同花順云軟件公司總經(jīng)理、吳杰作為同花順云軟件公司合規(guī)專員，對公司的合規(guī)管理負有責任。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對趙遠、吳杰采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。
同花順云軟件公司官網(wǎng)顯示，公司成立于2001年8月，目前擁有基本面研究、金融工程、投資顧問等專業(yè)團隊，可以滿足客戶多層次的投資需求。
天眼查APP截圖
另據(jù)天眼查APP數(shù)據(jù)，上市公司浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司(股票簡稱：同花順)持有同花順云軟件公司100%股權(quán)，為同花順云軟件公司控股股東。(中新經(jīng)緯APP)
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