3月15日下午3時，國務(wù)院新聞辦公室舉行新聞發(fā)布會，中國證券監(jiān)督管理委員會副主席李超等解讀強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展有關(guān)政策，并答記者問。
發(fā)布會要點(diǎn)如下：
證監(jiān)會集中發(fā)布四項“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”政策文件
證監(jiān)會副主席李超宣布，發(fā)布《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見（試行）》《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》《關(guān)于落實政治過硬能力過硬作風(fēng)過硬標(biāo)準(zhǔn)全面加強(qiáng)證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設(shè)的意見》四項政策文件。上述四項政策文件中，前三項全文發(fā)布，第四項以新聞稿形式公布。
據(jù)介紹，這批政策文件堅持目標(biāo)導(dǎo)向、問題導(dǎo)向，突出“強(qiáng)本強(qiáng)基”和“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”，積極回應(yīng)市場關(guān)切，釋放強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險促高質(zhì)量發(fā)展信號，著力穩(wěn)信心、穩(wěn)預(yù)期。
研究提高上市標(biāo)準(zhǔn) 從嚴(yán)審核未盈利企業(yè)
證監(jiān)會副主席李超表示，《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》提出了8項政策措施。
構(gòu)建打擊財務(wù)造假綜合體系
證監(jiān)會上市公司監(jiān)管司司長郭瑞明表示，下一步會同各地區(qū)各部門，重點(diǎn)是構(gòu)建打擊財務(wù)造假的綜合體系。重點(diǎn)打擊五類財務(wù)造假行為，包括長期系統(tǒng)造假，對于造假的組織者、策劃者、協(xié)助者要嚴(yán)厲打擊，堅決破除造假生態(tài)圈；打擊欺詐發(fā)行股票債券行為，對于通過造假混進(jìn)來的公司，也要堅決清除出去；對于濫用會計政策，隨意調(diào)節(jié)收入利潤的嚴(yán)厲打擊；虛假貿(mào)易空轉(zhuǎn)走單等造假行為從嚴(yán)懲處；侵占上市公司利益，掏空上市公司等行為從嚴(yán)打擊。
大幅提高財務(wù)造假違法成本
證監(jiān)會上市公司監(jiān)管司司長郭瑞明表示，除了行政處罰，也要用好綜合懲戒機(jī)制，比如刑事方面，要用好公安、監(jiān)察體制優(yōu)勢，聯(lián)合查處典型的惡性案件；民事方面，要讓受到造假損失的投資者能夠得到賠償，大幅提高造假的違法成本。
指導(dǎo)滬深交易所修改上市規(guī)則，適度提高部分板塊上市要求
證監(jiān)會首席風(fēng)險官、發(fā)行司司長嚴(yán)伯進(jìn)在國務(wù)院新聞辦公室舉行的發(fā)布會上表示，證監(jiān)會將研究對上市門檻提出更加嚴(yán)格的要求。主要包括三個方面。
一是上市前要建立現(xiàn)代企業(yè)制度。募投項目資金規(guī)模要合理且要做好短中長期規(guī)劃，不得搞突擊的“清倉式”分紅，“關(guān)鍵少數(shù)”要有良好的“口碑聲譽(yù)”。
二是要研究提高部分板塊的上市指標(biāo)，證監(jiān)會將認(rèn)真分析、系統(tǒng)研究，特別是充分參考近年來新上市企業(yè)和在審企業(yè)的情況，指導(dǎo)滬深交易所修改上市規(guī)則，適度提高部分板塊財務(wù)指標(biāo)，豐富綜合性指標(biāo)，讓不同發(fā)展階段、不同行業(yè)、不同規(guī)模的企業(yè)在合適的板塊上市。
三是從嚴(yán)監(jiān)管未盈利企業(yè)上市。從實踐看，科技企業(yè)發(fā)展可能會有一個未盈利階段，一些優(yōu)質(zhì)的科技企業(yè)可以通過上市更好更快成長，但絕不能是那些拼湊技術(shù)的“偽科技”企業(yè)。對此，證監(jiān)會將就未盈利企業(yè)的科技成色征求行業(yè)相關(guān)部門意見，更好統(tǒng)籌支持科技發(fā)展和保護(hù)投資者利益。
將針對削減離職人員“身份價值”深化專項整治
證監(jiān)會人教司負(fù)責(zé)人張朝東在國務(wù)院新聞辦公室舉行的發(fā)布會上表示，將圍繞駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組指出的削減離職人員“身份價值”，從業(yè)務(wù)端和管理端綜合施策，全鏈條進(jìn)行治理，深化專項整治。
從嚴(yán)處罰串通舞弊的中介機(jī)構(gòu)
證監(jiān)會上市公司監(jiān)管司司長郭瑞明表示，進(jìn)一步強(qiáng)化上市公司內(nèi)控體系建設(shè)，壓實上市公司董事會，特別是審計委員會、獨(dú)立董事在內(nèi)控方面的職能，發(fā)揮公司治理在內(nèi)部制衡過程中的作用，同時鼓勵內(nèi)部人舉報，提高舉報獎勵金額，提高財務(wù)造假的發(fā)現(xiàn)能力。在壓實中介機(jī)構(gòu)看門人責(zé)任方面，郭瑞明表示，對于喪失職業(yè)操守，串通舞弊的中介機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會堅決從重處罰，并將督促審計評估機(jī)構(gòu)及時發(fā)現(xiàn)、主動報告發(fā)現(xiàn)的上市公司財務(wù)報表的線索，對于主動舉報的，可以依法從輕或者減輕處罰。
真正把好上市公司“入口關(guān)”
證監(jiān)會機(jī)構(gòu)司司長申兵回答記者關(guān)于證監(jiān)會在加強(qiáng)保薦機(jī)構(gòu)監(jiān)管、壓實投行“看門人”責(zé)任方面有哪些重點(diǎn)舉措的提問時表示，市場普遍關(guān)注保薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和從業(yè)質(zhì)量問題。作為監(jiān)管部門，證監(jiān)會督促包括投行在內(nèi)的中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)、真正發(fā)揮好“看門人“的作用。這既是廣大投資者的深切期待，也是從源頭提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)市場高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。
談及機(jī)構(gòu)監(jiān)管領(lǐng)域的相關(guān)舉措，他表示，歸納起來主要是在嚴(yán)監(jiān)管、嚴(yán)問責(zé)、強(qiáng)功能和優(yōu)生態(tài)等方面做好監(jiān)管工作。他表示，證監(jiān)會將進(jìn)一步落實監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角的要求，督促中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮好“看門人”作用，真正把好上市公司“入口關(guān)”。
禁止限售股轉(zhuǎn)融通出借、限售股股東融券賣出
證監(jiān)會上市司司長郭瑞明在國新辦新聞發(fā)布會上回應(yīng)媒體提問表示，下一步證監(jiān)會將全面完善減持規(guī)則體系，按照實質(zhì)重于形式的監(jiān)管原則，全面防范各種違規(guī)減持情況，包括通過離婚、股票質(zhì)押平倉等形式繞道減持的行為。
從三方面來打擊金融腐敗行為
證監(jiān)會副主席李超表示，資本市場是高度規(guī)范、透明的市場，要求必須有廉潔的市場環(huán)境，其中金融腐敗嚴(yán)重破壞監(jiān)管部門的權(quán)威性，投資者對此深惡痛絕。下一步證監(jiān)會黨委將與證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組一起，切實扛起全面從嚴(yán)治黨的責(zé)任，確保管黨治黨更加嚴(yán)謹(jǐn)。
李超介紹，證監(jiān)會從不敢腐、不能腐、不想腐三方面來打擊相關(guān)腐敗行為。
一是圍繞不敢腐。發(fā)行審核是腐敗的高發(fā)領(lǐng)域，證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組持續(xù)加大力度開展發(fā)行審核的專項治理，查辦了多起案件，堅決打擊棄守監(jiān)管指責(zé)，破壞監(jiān)管秩序的行為。
二是圍繞不能腐。針對案件反映出來的影子股東等腐敗新特點(diǎn)，從強(qiáng)化制度統(tǒng)計，聚焦政策制定權(quán)、行政審批權(quán)、監(jiān)管執(zhí)法權(quán)、處罰問責(zé)權(quán)來完善制度，強(qiáng)化監(jiān)管力度，強(qiáng)化“一處行賄，處處受限”的制度安排。
三是提升不想腐的自覺。
證監(jiān)會每查處一個案件都會制作警示片，開展警示教育，深化以案促改。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道綜合自新華社、上海證券報、證券時報
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