21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者 高江虹 迪拜、北京報道
中東地區(qū)正成為中國投資者的"優(yōu)選項",眾多公司紛紛將目光轉(zhuǎn)向這片充滿機(jī)遇的土地。迪拜作為中東的金融中心，成為中國投資者進(jìn)入中東的第一站，而且大多從迪拜國際金融中心（DIFC）起步。
DIFC是迪拜專門建立的金融自由區(qū)，該中心2024年上半年交出了亮眼業(yè)績。DIFC的活躍注冊公司數(shù)量首次超過6000家，增長24%。上半年共有820家新公司入駐DIFC。其中金融科技和創(chuàng)新領(lǐng)域的公司數(shù)量同比增長33%。DIFC擁有該地區(qū)最大的金融公司集群，其增長速度也領(lǐng)先于市場水平。目前，已有超過370家財富和資產(chǎn)管理公司落戶DIFC，其中包括50多家純對沖基金。這些公司主要來自海灣合作委員會成員國、歐洲、英國和美國。DIFC的資產(chǎn)管理規(guī)模增長了58%。保險和再保險行業(yè)的公司數(shù)量從110家增至125家，增長了14%。
DIFC這樣一個中東、非洲和南亞（MEASA）地區(qū)領(lǐng)先的全球金融中心，其內(nèi)外金融服務(wù)的獨立監(jiān)管機(jī)構(gòu)是迪拜金融服務(wù)管理局（DFSA），DFSA的監(jiān)管職責(zé)涵蓋資產(chǎn)管理、銀行和信貸服務(wù)、證券、集體投資基金、托管和信托服務(wù)、大宗商品期貨交易、伊斯蘭金融、眾籌平臺、貨幣服務(wù)、國際股票交易所及國際商品衍生品交易所。除監(jiān)管金融及附屬服務(wù)外，DFSA還負(fù)責(zé)執(zhí)行適用于DIFC內(nèi)受監(jiān)管公司及指定非金融企業(yè)和專業(yè)機(jī)構(gòu)的反洗錢及打擊恐怖融資法規(guī)。
執(zhí)掌這個機(jī)構(gòu)重要帥印的是伊恩·約翰斯頓（Ian Johnston），他于2022年再次被任命為DFSA首席執(zhí)行官，此前他曾于2012年至2018年擔(dān)任該職位。在2018年到再次上任期間，約翰斯頓為中東、歐洲及亞洲的多個監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供了咨詢建議，并參與了由世界銀行及歐洲復(fù)興開發(fā)銀行資助的項目。
約翰斯頓原為律師，曾在金融行業(yè)內(nèi)擔(dān)任多個高級職位，包括澳大利亞一家大型信托公司的首席執(zhí)行官。1999年，約翰斯頓轉(zhuǎn)入監(jiān)管領(lǐng)域，加入澳大利亞證券和投資委員會，擔(dān)任金融服務(wù)監(jiān)管執(zhí)行董事，并曾多次擔(dān)任代理委員。他還曾于2005年在香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會擔(dān)任特別顧問。他還曾擔(dān)任由國際證券委員會組織（IOSCO）、國際保險監(jiān)督官協(xié)會（IAIS）和巴塞爾委員會等國際監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)代表組成的聯(lián)合論壇主席。目前，約翰斯頓擔(dān)任IOSCO非洲及中東地區(qū)委員會副主席和IOSCO董事會成員。
10月15日，在第二屆超級橋峰會上，伊恩·約翰斯頓接受了21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道專訪，詳解中國與阿聯(lián)酋，尤其是迪拜之間的金融合作情況，約翰斯頓向記者透露，阿聯(lián)酋明確計劃向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，其中可以通過綠色產(chǎn)品的融資和投資來實現(xiàn)。他認(rèn)為迪拜金融服務(wù)管理局的任務(wù)是創(chuàng)造一個鼓勵這種投資的環(huán)境。他期望與中國的金融合作未來可以擴(kuò)展到金融服務(wù)和綠色投資領(lǐng)域。
（迪拜金融管理局首席執(zhí)行官伊恩·約翰斯頓，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道拍攝）
不斷深化兩國金融合作
21世紀(jì)：迪拜是中國企業(yè)的重要金融樞紐，許多中國頂級銀行現(xiàn)已在迪拜國際金融中心（DIFC）運營。您如何看待中國與阿聯(lián)酋關(guān)系的發(fā)展？您認(rèn)為中阿金融部門之間有哪些新的合作機(jī)會？
約翰斯頓：中國是阿聯(lián)酋的重要貿(mào)易伙伴，許多中國企業(yè)在迪拜運營，包括中國五大銀行。我們于2008年與中國金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了首份合作協(xié)議，并與中國證券監(jiān)督管理委員會（CSRC）以及香港相關(guān)部門保持著緊密的關(guān)系。我們與中國內(nèi)地和香港監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合作將促進(jìn)中迪兩地之間的業(yè)務(wù)往來。隨著中國—中東貿(mào)易走廊的不斷發(fā)展，設(shè)立在迪拜國際金融中心的中國銀行將通過貿(mào)易融資、項目融資等服務(wù)推動這一增長。除了貿(mào)易增長，我們還與香港金融管理局（HKMA）密切合作，探討如何在氣候金融方面共同努力，以支持向凈零過渡的相關(guān)舉措。
21世紀(jì)：迪拜作為中東地區(qū)的金融中心，如何發(fā)揮其獨特優(yōu)勢，支持中國企業(yè)拓展中東和其他全球南方市場？
約翰斯頓：迪拜是一個極具吸引力的商業(yè)環(huán)境。我們知道，中東與中國的經(jīng)濟(jì)走廊正在變得非常真實且具有吸引力。我們的任務(wù)是在迪拜國際金融中心提供一個歡迎和鼓勵商業(yè)活動的監(jiān)管框架。我們通過與中國的監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作來實現(xiàn)這一目標(biāo)，與中國證券監(jiān)督管理委員會及銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了諒解備忘錄和合作協(xié)議。最近，在香港，我們還與香港金融管理局和證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會開展了一些合作，這使得我們能夠一起探索如何鼓勵中國（包括香港）、迪拜和阿聯(lián)酋之間更多的商業(yè)交流。
這些合作協(xié)議將來會帶來實際成果。
21世紀(jì)：您認(rèn)為未來中國與中東在全球南方的金融領(lǐng)域合作有哪些新的增長點或趨勢？
約翰斯頓：我剛才提到的合作協(xié)議，例如我們與香港金融管理局正在進(jìn)行的關(guān)于ESG和綠色債券的合作，特別是在傳統(tǒng)過渡融資方面，旨在幫助我們兩國經(jīng)濟(jì)從高碳向低碳過渡。我們正在研究過渡債券和過渡融資，這將為綠色投資提供機(jī)會，同時為投資者提供投資ESG領(lǐng)域的機(jī)會。這將成為我們的重點關(guān)注領(lǐng)域。我們正在與中國監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作，創(chuàng)建投資產(chǎn)品，這些產(chǎn)品不僅將資助這種過渡，還為那些想要投資綠色債券和綠色投資的人提供機(jī)會。
21世紀(jì)：阿聯(lián)酋有興趣投資哪些可持續(xù)的能源項目或未來的可持續(xù)產(chǎn)品嗎？
約翰斯頓：阿聯(lián)酋明確計劃向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，這可以通過多種實際方式實現(xiàn)，也可以通過綠色產(chǎn)品的融資和投資來實現(xiàn)。我不能代表投資者發(fā)言，但作為監(jiān)管者，我的任務(wù)是創(chuàng)造一個鼓勵這種投資的環(huán)境。但我知道，由于中國和迪拜之間的密切合作，我們在正常的經(jīng)濟(jì)和實體經(jīng)濟(jì)活動中的合作將擴(kuò)展到金融服務(wù)和綠色投資領(lǐng)域。
“中國-中東走廊”正在擴(kuò)展
21世紀(jì)：近年來，中國與中東之間的投資流動顯著增加。您能否分享一下DFSA在促進(jìn)這一增長中所發(fā)揮的作用？
約翰斯頓：DFSA的監(jiān)管制度是基于風(fēng)險的，遵循國際標(biāo)準(zhǔn)，如由巴塞爾委員會、國際證券委員會組織（IOSCO）和國際保險監(jiān)督官協(xié)會（IAIS）等全球標(biāo)準(zhǔn)制定者提出的原則。自2004年成立以來，這種制度吸引了全球領(lǐng)先的企業(yè)，并將繼續(xù)發(fā)揮作用。
中國與迪拜國際金融中心之間有許多相似之處：相似的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、法律框架和商業(yè)實踐，因此資本無縫流動與合作的機(jī)會始終存在。企業(yè)在考慮其全球業(yè)務(wù)布局時，認(rèn)識到并能夠利用這些相似性帶來的優(yōu)勢。我們看到來自亞洲，特別是香港的資產(chǎn)管理公司，越來越多地在迪拜國際金融中心設(shè)立分支或通過該中心分發(fā)基金。
21世紀(jì)：考慮到中國內(nèi)地、香港監(jiān)管機(jī)構(gòu)與DFSA之間的緊密關(guān)系，這種監(jiān)管合作如何惠及在您管轄范圍內(nèi)運營的中國金融機(jī)構(gòu)？
約翰斯頓：從全球角度來看，近年來金融格局發(fā)生了顯著變化，創(chuàng)新、ESG（環(huán)境、社會與治理）和加密資產(chǎn)推動了快速轉(zhuǎn)型，也帶來了新的挑戰(zhàn)。
全球經(jīng)濟(jì)的重心也逐漸從西方轉(zhuǎn)向東方，各地區(qū)間的相互依賴加深，這突顯了各司法管轄區(qū)圍繞國際標(biāo)準(zhǔn)團(tuán)結(jié)并共同合作的重要性。作為這一進(jìn)程的一部分，“中國-中東走廊”正在擴(kuò)展，實質(zhì)性的合作對于我們的集體成功至關(guān)重要。因此，我們期待繼續(xù)在中國與迪拜之間的多個項目上開展合作，進(jìn)一步發(fā)展這一重要伙伴關(guān)系。今年，我們與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（SFC）一起，組織了兩地資產(chǎn)管理領(lǐng)域的圓桌會議。此外，我們還與香港金融管理局聯(lián)合舉辦了首次氣候金融會議，重點討論氣候金融問題，并將于明年在迪拜舉辦第二屆會議。
21世紀(jì)：隨著越來越多的中國企業(yè)，特別是在資產(chǎn)管理領(lǐng)域的企業(yè)，計劃在迪拜擴(kuò)大業(yè)務(wù)，DFSA如何確保其政策既支持創(chuàng)新，又能維護(hù)投資者的權(quán)益？
約翰斯頓：在DFSA，我們認(rèn)識到穩(wěn)健、平衡且適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管框架在實現(xiàn)迪拜D33愿景的過程中扮演著關(guān)鍵角色，同時也平衡了增長與創(chuàng)新的需求，確保投資者保護(hù)和市場誠信，并為企業(yè)創(chuàng)造一個蓬勃發(fā)展的環(huán)境。我們的監(jiān)管方法是：
監(jiān)管應(yīng)當(dāng)適當(dāng)且基于風(fēng)險，以促進(jìn)有益的創(chuàng)新，同時足夠穩(wěn)健，以避免惡性競爭和信任與信心的喪失；監(jiān)管必須隨著市場的發(fā)展而不斷演變和適應(yīng)，遵循“同一活動、同一風(fēng)險、同一監(jiān)管結(jié)果”的原則； 監(jiān)管應(yīng)當(dāng)專注于滿足本地市場需求的監(jiān)管成果，而不是采取“一刀切”的監(jiān)管方式。
如前所述，我們在創(chuàng)建世界級監(jiān)管生態(tài)系統(tǒng)時認(rèn)識到國際標(biāo)準(zhǔn)的重要性。我們的監(jiān)管框架開發(fā)過程絕非靜態(tài)，我們經(jīng)常考慮對現(xiàn)有制度進(jìn)行進(jìn)一步的調(diào)整和修改，以確保其與由國際標(biāo)準(zhǔn)制定者，如IOSCO、金融穩(wěn)定理事會（FSB）和巴塞爾銀行監(jiān)管委員會（BCBS）采用的最佳實踐和國際標(biāo)準(zhǔn)保持一致。
具體到資產(chǎn)管理領(lǐng)域，我們計劃從明年開始對我們的基金監(jiān)管制度進(jìn)行全面審查。此審查旨在簡化制度、促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展并消除不必要的監(jiān)管負(fù)擔(dān)。
本文鏈接：獨家專訪迪拜金管局CEO伊恩·約翰斯頓： 期望與中國的金融合作可擴(kuò)展到金融服務(wù)和綠色投資領(lǐng)域http://www.lensthegame.com/show-4-12741-0.html
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