中新經(jīng)緯2月5日電 據(jù)深圳證券交易所網(wǎng)站消息，深交所5日下發(fā)對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司(簡稱“聯(lián)儲(chǔ)證券”)的警示函。
警示函顯示，2023年10月23日至10月26日，深交所聯(lián)合青島證監(jiān)局，對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券客戶交易行為管理、適當(dāng)性管理、融資融券業(yè)務(wù)管理和投資者教育相關(guān)工作實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查。
經(jīng)查，聯(lián)儲(chǔ)證券在融資融券業(yè)務(wù)管理方面，存在融資融券可充抵保證金證券折算率設(shè)置違反深交所《融資融券交易實(shí)施細(xì)則》有關(guān)強(qiáng)制性要求，部分證券折算率超過規(guī)則規(guī)定的上限，標(biāo)的調(diào)整流程及公告存在延遲的問題；客戶交易行為管理方面，存在未完整納入本所交易監(jiān)管中向市場(chǎng)公開的重點(diǎn)監(jiān)控證券，實(shí)時(shí)監(jiān)控預(yù)警精準(zhǔn)性、有效性不足，冗余較多，且部分較高級(jí)別預(yù)警處理不及時(shí)，部分監(jiān)管函件傳達(dá)不及時(shí)等問題。
來源：深交所網(wǎng)站
深交所指出，上述行為違反了《會(huì)員管理規(guī)則》《會(huì)員管理業(yè)務(wù)指引第3號(hào)――會(huì)員客戶交易行為管理》《融資融券交易實(shí)施細(xì)則》中的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，深交所對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券采取書面警示的自律監(jiān)管措施，并要求公司對(duì)此高度重視，針對(duì)違規(guī)問題采取有效措施進(jìn)行整改，勤勉盡責(zé)、恪盡職守，嚴(yán)格按照規(guī)定或者約定履行相應(yīng)義務(wù)。
資料顯示，聯(lián)儲(chǔ)證券成立于2001年，是一家全牌照綜合性證券公司，注冊(cè)地山東省青島市，注冊(cè)資本32.3981億元，凈資產(chǎn)78億元。(中新經(jīng)緯APP)
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