中新經緯1月29日電 華林證券1月26日發布公告稱，公司收到西藏證監局《行政監管措施決定書》。
《行政監管措施決定書》顯示，經查，華林證券私募資產管理業務存在以下問題：
一是存在個別資管產品投資最終投資者的關聯債券，具有通道業務特征；
二是投資標的、交易對手備選庫管理不完善；
三是交易系統風控指標設置存在缺陷；
四是非標投資存續期管理存在不足；
五是信息披露存在遺漏；
六是關聯交易管控機制不健全；
七是人員及薪酬管理機制不健全。
西藏證監局表示，上述情形違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第四十六條第一項、第六十條第一款、第六十一條第二款、第六十六條第一款、第六十八條第一款，《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》(證監會令第195號)第四十四條第一款，《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》(證監會公告〔2018〕31號)第三十八條、第四十一條的規定。反映出華林證券內部控制不完善，違反了《證券公司監督管理條例》(國務院令第653號)第二十七條第一款的規定。
依據有關規定，西藏證監局決定對華林證券采取責令改正并暫停新增私募資產管理產品備案6個月(為接續存量產品所投資的未到期資產而新發行的產品除外，但不得新增投資)的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
華林證券表示，公司高度重視，已按照監管要求積極推進整改。暫停新增私募資產管理產品備案事項不影響公司現有凈值型產品正常運作，對公司收入和利潤的影響較小。目前，公司各項業務經營情況正常，敬請廣大投資者注意投資風險。
資料顯示，華林證券成立于1997年，于2019年在深交所上市。公司主要通過總部以及下屬分支機構從事財富管理、投資銀行、資產管理以及自營業務等，通過全資子公司華林創新從事另類投資業務，通過全資子公司華林資本從事私募股權投資業務。公司主要業務有信用及經紀業務、投資銀行業務、自營業務、資產管理業務、其他業務。
業績方面，華林證券1月26日披露的2023年業績預告顯示，公司預計2023年歸屬于上市公司股東的凈利潤17193萬元至21840萬元，比上年同期下降53%至63%；扣除非經常性損益后的凈利潤15198萬元至19845萬元，比上年同期下降53.94%至64.72%。
來源：華林證券公告
談及業績變動主要原因，華林證券表示，2023年度，A股市場整體震蕩波動，行業結構分化明顯，公司公允價值變動損益同比減少；同時，市場交投活躍度下滑，IPO及再融資階段性收緊，綜合導致公司營業收入同比下降，歸屬于上市公司股東的凈利潤預計同比下降。
二級市場方面，華林證券最近一個交易日(1月26日)收跌3.2%報14.82元/股，總市值400億元。(中新經緯APP)
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