中新經(jīng)緯12月13日電 廣東證監(jiān)局網(wǎng)站13日披露關于對廣州啟恒私募證券投資基金管理有限公司(下稱“廣州啟恒投資”)采取出具警示函措施的決定。
廣東證監(jiān)局網(wǎng)站截圖
警示函顯示，近期，廣東證監(jiān)局對公司有關情況進行核查，發(fā)現(xiàn)公司存在以下違規(guī)問題：一是公司旗下相關私募投資基金產(chǎn)品未按約定向投資者披露信息；二是公司實際控制人與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記信息不符。
廣東證監(jiān)局決定對廣州啟恒投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
同時，許徐忠作為廣州啟恒投資的法定代表人、總經(jīng)理，對上述違法違規(guī)行為負有責任。廣東證監(jiān)局決定對許徐忠采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
此外，廣東證監(jiān)局披露，王玨作為公司主要出資人和實際控制人，隱瞞實際控制關系，致使中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的實際控制人與事實不符；同時，王玨通過本人賬戶或委托他人支付等形式向公司旗下相關私募投資基金產(chǎn)品投資者補償投資虧損，上述行為違反規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對王玨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
而據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，廣州啟恒投資登記公司實際控制人為許徐忠。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站截圖
資料顯示，廣州啟恒投資成立于2017年10月，注冊地廣州，注冊資本金1千萬元，是一家資產(chǎn)管理公司。(中新經(jīng)緯APP)
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