中新經(jīng)緯1月22日電 深圳證監(jiān)局19日披露《關(guān)于對天諾資產(chǎn)管理(深圳)有限公司采取出具警示函措施的決定》(下稱《警示函》)。
《警示函》顯示，經(jīng)查，該公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在以下情形：
一是在天諾中風(fēng)投實(shí)體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)投3號私募基金、天諾中風(fēng)投實(shí)體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)投5號私募基金、天諾中風(fēng)投實(shí)體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)投6號私募基金、天諾中風(fēng)投科創(chuàng)并購私募基金一號、天諾中風(fēng)投科創(chuàng)并購私募基金二號的投資運(yùn)作過程中，未實(shí)際開展項(xiàng)目盡調(diào)，未獨(dú)立做出投資決策，存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形。
二是天諾盛世3號私募基金(以下簡稱盛世3號)的部分投資者風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險評級不匹配。
三是未按照合同約定，向盛世3號、天諾中風(fēng)投IPO策略1號私募基金(以下簡稱中風(fēng)投1號)、克拉瑪依天諾瑞豐股權(quán)投資管理有限合伙企業(yè)的部分投資者披露影響投資者權(quán)益的重大信息。
四是未妥善保存中風(fēng)投1號部分投資者的適當(dāng)性管理資料。
深圳證監(jiān)局認(rèn)為，上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》)第四條第一款、第十七條、第二十四條和第二十六條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對天諾資產(chǎn)管理(深圳)有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
此外，深圳證監(jiān)局表示，鄒新克自2015年12月至今擔(dān)任天諾資產(chǎn)的法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理，對上述違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對鄒新克采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
天眼查App顯示，天諾資產(chǎn)管理(深圳)有限公司，成立于2015年，是一家以從事金融業(yè)為主的企業(yè)。企業(yè)注冊資本500萬人民幣。公司實(shí)際控制人為羅茜，持股比例70%。主要經(jīng)營受托資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理、投資管理、受托管理股權(quán)投資基金、股權(quán)投資、投資咨詢、企業(yè)管理咨詢、財務(wù)咨詢。（中新經(jīng)緯APP）
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