中新經緯12月30日電 30日，中國人民銀行網站披露三份罰單，全部涉及債券市場違規(guī)。
根據(jù)罰單，湖南溆浦農村商業(yè)銀行股份有限公司因違反銀行間債券市場管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務，被給予警告，被罰1310萬元；相關責任人包括時任董事長向某建等6人被罰款。
來源：央行官網，下同天津信唐貨幣經紀有限責任公司因違反銀行間債券市場管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務，被給予警告，沒收違法所得39727.34元，罰款1103萬元；相關責任人包括時任董事、副總經理姜某，時任副總經理吳某平，分別被罰款50萬元和5萬元。
上海東亞期貨有限公司因違反銀行間債券市場管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務，被給予警告，沒收違法所得約857.252萬元，罰款約3606.756萬元；時任資產管理部負責人、固收業(yè)務部主要負責人吳某敏等5人被罰款。
據(jù)悉，近期，人民銀行在監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)，部分銀行間債券市場參與機構交易行為異常，通過對相關線索的深入篩查摸排和研判，初步確定3家機構涉嫌違反銀行間債券交易相關規(guī)定，并立即對其進行立案調查。
經調查，涉案機構均存在內控機制、公司治理缺失或失效問題，并存在出借債券賬戶等方式開展利益輸送、為他人規(guī)避監(jiān)管和內控規(guī)定等違反銀行間債券市場規(guī)定的若干行為。
人民銀行對摸排出的涉嫌違法違規(guī)交易線索，后續(xù)將繼續(xù)開展核查，并根據(jù)核查情況開展立案調查和處罰。(中新經緯APP)
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