來源|時代商學(xué)院
評論員|李乾韜
編輯|孫華秋
近日，證監(jiān)會公布的2023年法治政府建設(shè)情況顯示，2023年全年，證監(jiān)會作出處罰決定539項，罰沒款金額為63.89億元，市場禁入103人次。
證監(jiān)會表示，2023年，證監(jiān)會推動股票發(fā)行注冊制走深走實，進(jìn)一步夯實資本市場基礎(chǔ)法律制度。全面注冊制改革落地以來，相關(guān)制度安排運轉(zhuǎn)總體平穩(wěn)有序，事前事中事后全鏈條各環(huán)節(jié)監(jiān)管執(zhí)法得到進(jìn)一步加強，資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新的質(zhì)效不斷增強。全國人大常委會審議通過修訂后的新《公司法》。證監(jiān)會出臺規(guī)章20件、規(guī)范性文件64件。
健全多元化糾紛解決機制方面，證監(jiān)會表示，首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟澤達(dá)易盛案以訴中調(diào)解結(jié)案，7195名投資者獲2.8億余元全額賠償。紫晶存儲案中介機構(gòu)通過先行賠付程序賠付1.7萬名投資者10.86億元，是新《證券法》修訂后的首單先行賠付實踐。
全面落實“零容忍”要求，堅持依法從嚴(yán)治市方面，證監(jiān)會表示，2023年證監(jiān)會共辦理案件717件，其中重大案件186件。嚴(yán)守注冊底線紅線，對財務(wù)基礎(chǔ)薄弱、真實性存疑及存在重大違法違規(guī)的企業(yè)，采取重點問詢、現(xiàn)場檢查、底稿核查等措施。加速推進(jìn)常態(tài)化退市，2023年共47家公司退市，其中強制退市44家。退市改革3年來，強制退市企業(yè)數(shù)量超過改革前退市企業(yè)數(shù)量總和。
展望2024年，證監(jiān)會表示將持續(xù)深入推進(jìn)資本市場法治政府建設(shè)，推動股票發(fā)行注冊制走深走實，加強重點領(lǐng)域立法，堅持監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊資本市場違法違規(guī)行為，嚴(yán)懲欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等市場亂象，為實現(xiàn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強法治保障。
IPO成為嚴(yán)監(jiān)管的核心區(qū)。從2024年一季度來看，全流程零容忍的嚴(yán)監(jiān)管已經(jīng)逐漸成為市場共識。在今年一季度上市的30只新股中，主板上市了10只新股，創(chuàng)業(yè)板、北交所均有8只新股上市，科創(chuàng)板上市新股數(shù)量最少，只有艾羅能源、成都華微、上海合晶、中創(chuàng)股份4只新股，創(chuàng)下科創(chuàng)板2019年開板以來的最低值。
從監(jiān)管近一個月的表態(tài)來看，嚴(yán)監(jiān)管或?qū)⒊蔀樨灤┤甑某B(tài)。其中，嚴(yán)抓IPO企業(yè)質(zhì)量，是重視股市發(fā)展質(zhì)量的第一步，也是中國股市走向健康發(fā)展的第一步。當(dāng)下股市放緩了IPO節(jié)奏，加強了對IPO審核的監(jiān)管，同時也正在進(jìn)一步完善IPO制度，明確規(guī)定嚴(yán)禁以“圈錢”為目的盲目謀求上市、過度融資，對財務(wù)造假、虛假陳述、粉飾包裝等行為須及時依法嚴(yán)肅追責(zé)。
（全文958字）
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