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          容維證券天津分公司被暫停拓客6個(gè)月

          2024-01-22 13:39:06 來源:

            中新經(jīng)緯1月19日電 證監(jiān)會(huì)天津監(jiān)管局網(wǎng)站19日消息,因未告知客戶證券投資顧問的姓名及其登記編碼情形等問題,黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司天津分公司(下稱容維證券天津分公司)被責(zé)令暫停新增客戶6個(gè)月。M7C流量資訊——探索最新科技、每天知道多一點(diǎn)LLSUM.COM

            來源:證監(jiān)會(huì)天津監(jiān)管局網(wǎng)站M7C流量資訊——探索最新科技、每天知道多一點(diǎn)LLSUM.COM

            天津證監(jiān)局查明,容維證券天津分公司存在以下問題:一是公司存在向客戶提供證券投資顧問服務(wù),未告知客戶證券投資顧問的姓名及其登記編碼情形;二是公司部分業(yè)務(wù)推廣人員運(yùn)用單一客戶成功案例,展示客戶稱贊、發(fā)送感謝紅包給投顧服務(wù)人員截圖,個(gè)股過往業(yè)績(jī)等進(jìn)行展示宣傳,存在一定誤導(dǎo)性;三是公司存在向客戶提供投資建議,未提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)情形;四是公司存在向客戶提供投資建議時(shí),向客戶泄露其他客戶的投資決策計(jì)劃信息的問題;五是公司2023年9月29日至10月9日期間存在企業(yè)微信留痕不完整,未統(tǒng)一留痕的問題;六是公司存在收送客戶禮品的行為,且未向公司報(bào)備留痕的問題。M7C流量資訊——探索最新科技、每天知道多一點(diǎn)LLSUM.COM

            上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,天津證監(jiān)局決定對(duì)容維證券天津分公司采取責(zé)令暫停新增客戶6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。M7C流量資訊——探索最新科技、每天知道多一點(diǎn)LLSUM.COM

            相關(guān)資料顯示,容維證券成立于1997年,總部位于哈爾濱市,業(yè)務(wù)覆蓋北京、上海、深圳和天津等地,公司注冊(cè)資本1.2756億。(中新經(jīng)緯APP)M7C流量資訊——探索最新科技、每天知道多一點(diǎn)LLSUM.COM

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