中新經(jīng)緯1月19日電 證監(jiān)會(huì)天津監(jiān)管局網(wǎng)站19日消息，因未告知客戶證券投資顧問的姓名及其登記編碼情形等問題，黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司天津分公司(下稱容維證券天津分公司)被責(zé)令暫停新增客戶6個(gè)月。
來源：證監(jiān)會(huì)天津監(jiān)管局網(wǎng)站
天津證監(jiān)局查明，容維證券天津分公司存在以下問題：一是公司存在向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，未告知客戶證券投資顧問的姓名及其登記編碼情形；二是公司部分業(yè)務(wù)推廣人員運(yùn)用單一客戶成功案例，展示客戶稱贊、發(fā)送感謝紅包給投顧服務(wù)人員截圖，個(gè)股過往業(yè)績(jī)等進(jìn)行展示宣傳，存在一定誤導(dǎo)性；三是公司存在向客戶提供投資建議，未提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)情形；四是公司存在向客戶提供投資建議時(shí)，向客戶泄露其他客戶的投資決策計(jì)劃信息的問題；五是公司2023年9月29日至10月9日期間存在企業(yè)微信留痕不完整，未統(tǒng)一留痕的問題；六是公司存在收送客戶禮品的行為，且未向公司報(bào)備留痕的問題。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)容維證券天津分公司采取責(zé)令暫停新增客戶6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。
相關(guān)資料顯示，容維證券成立于1997年，總部位于哈爾濱市，業(yè)務(wù)覆蓋北京、上海、深圳和天津等地，公司注冊(cè)資本1.2756億。(中新經(jīng)緯APP)
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