中新經緯1月19日電 證監會天津監管局網站19日消息,因未告知客戶證券投資顧問的姓名及其登記編碼情形等問題,黑龍江省容維證券數據程序化有限公司天津分公司(下稱容維證券天津分公司)被責令暫停新增客戶6個月。
來源:證監會天津監管局網站
天津證監局查明,容維證券天津分公司存在以下問題:一是公司存在向客戶提供證券投資顧問服務,未告知客戶證券投資顧問的姓名及其登記編碼情形;二是公司部分業務推廣人員運用單一客戶成功案例,展示客戶稱贊、發送感謝紅包給投顧服務人員截圖,個股過往業績等進行展示宣傳,存在一定誤導性;三是公司存在向客戶提供投資建議,未提示潛在的投資風險情形;四是公司存在向客戶提供投資建議時,向客戶泄露其他客戶的投資決策計劃信息的問題;五是公司2023年9月29日至10月9日期間存在企業微信留痕不完整,未統一留痕的問題;六是公司存在收送客戶禮品的行為,且未向公司報備留痕的問題。
上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2020〕66號)規定。根據規定,天津證監局決定對容維證券天津分公司采取責令暫停新增客戶6個月的行政監管措施。
相關資料顯示,容維證券成立于1997年,總部位于哈爾濱市,業務覆蓋北京、上海、深圳和天津等地,公司注冊資本1.2756億。(中新經緯APP)
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