中新經(jīng)緯3月22日電 22日深夜，深交所表示，對(duì)聯(lián)綱光電保薦人中信證券啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。
深交所微信號(hào)截圖
深交所稱，聯(lián)綱光電首發(fā)上市申請(qǐng)受理后，深交所已發(fā)出三輪審核問詢及監(jiān)管函件，要求聯(lián)綱光電及中介機(jī)構(gòu)就公司治理有效性、財(cái)務(wù)內(nèi)控規(guī)范性、信息披露真實(shí)準(zhǔn)確完整性等事項(xiàng)進(jìn)行核查說明。
深交所表示，聯(lián)綱光電及中介機(jī)構(gòu)近期提交了問詢回復(fù)，但回復(fù)內(nèi)容不夠清晰，所涉問題仍未能予以充分說明。為進(jìn)一步壓實(shí)保薦人“看門人”責(zé)任，從源頭上把好上市入口質(zhì)量關(guān)，深交所決定對(duì)聯(lián)綱光電保薦人中信證券啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。
聯(lián)綱光電是一家以光電信號(hào)傳輸技術(shù)為核心，主要從事信號(hào)傳輸連接產(chǎn)品、電聲產(chǎn)品及3C配套產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的企業(yè)。
該公司于2023年6月28日受理，2023年7月19日收到首輪問詢函，2023年9月19日回復(fù)首輪問詢；2023年11月17日第二輪問詢發(fā)出，2024年1月16日回復(fù)第二輪問詢；同年1月29日收到第三輪問詢函。
深交所在第二輪問詢函中提出11個(gè)問題：一是發(fā)行人技術(shù)創(chuàng)新性、業(yè)務(wù)成長性及信息披露質(zhì)量；二是業(yè)績下滑風(fēng)險(xiǎn)；三是實(shí)際控制人持股比例較高；四是研發(fā)人員及高新技術(shù)企業(yè)資質(zhì)；五是關(guān)于存貨；六是關(guān)于客戶與應(yīng)收賬款；七是關(guān)于毛利率；八是關(guān)于成本與采購；九是關(guān)于在建工程；十是關(guān)于廣西聯(lián)綱項(xiàng)目延期開工風(fēng)險(xiǎn)及募投項(xiàng)目；十一是關(guān)于股東入股及其他。深交所于1月29日發(fā)出第3輪審核問詢函。
聯(lián)綱光電在回應(yīng)“實(shí)控人持股比例較高”時(shí)，披露了8家已上市公司上市前持股比例均高于90%的情形，分別是鼎龍科技、振邦智能、豐茂股份、華融化學(xué)、美碩科技、威力傳動(dòng)、銀河微電、浩歐博。
保薦機(jī)構(gòu)中信證券的核查意見與聯(lián)綱光電回復(fù)內(nèi)容一致，認(rèn)為聯(lián)綱光電已建立較為完善的治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制體系，各項(xiàng)內(nèi)部控制制度健全且能發(fā)揮必要的作用。
作為聯(lián)綱光電的保薦機(jī)構(gòu)，同時(shí)是規(guī)模較大券商，中信證券受到市場(chǎng)廣泛關(guān)注。
今年以來，中信證券已主動(dòng)撤回多家保薦項(xiàng)目，如2月6日，終止的擬上證主板上市的“認(rèn)養(yǎng)一頭牛”；1月31日，終止的擬創(chuàng)業(yè)板上市的深圳大族封測(cè)；1月15日，終止的擬創(chuàng)業(yè)板上市的成都漢桐集成；1月11日，終止的擬上證主板上市的中國航油等。
此外，中信證券保薦的一家上市公司2024年被立案調(diào)查。1月30日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)*ST左江財(cái)務(wù)造假案階段性調(diào)查進(jìn)展情況，已于2023年11月24日對(duì)*ST左江立案調(diào)查，現(xiàn)已初步查明，*ST左江2023年披露的財(cái)務(wù)信息嚴(yán)重不實(shí)，涉嫌重大財(cái)務(wù)造假。該案目前正在調(diào)查過程中，證監(jiān)會(huì)將盡快查明違法事實(shí)，依法嚴(yán)肅處理。
*ST左江保薦承銷商及持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)是中信證券，持續(xù)督導(dǎo)期為2019年10月29日至2022年12月31日。公司招股書顯示，中信證券共收取左江科技新股發(fā)行承銷及保薦費(fèi)3018.87萬元。(中新經(jīng)緯APP)
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