中新經(jīng)緯3月20日電 廣州或恪投資管理有限公司(下稱廣州或恪投資)因未按合同約定履行職責(zé)被廣東證監(jiān)局警示。
行政監(jiān)管措施決定書截圖廣東證監(jiān)局網(wǎng)站20日公布的監(jiān)管信息顯示，經(jīng)查，廣州或恪投資在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)期間，存在未按合同約定履行職責(zé)的情形，反映公司未能充分履行管理人應(yīng)盡的謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，不符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào))第九條第一款第(十二)項(xiàng)的規(guī)定，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》)第四條第一款的規(guī)定。
根據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)廣州或恪投資采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
行政監(jiān)管措施決定書截圖另?yè)?jù)廣東證監(jiān)局同日公布的另一則監(jiān)管信息，作為相關(guān)基金產(chǎn)品基金經(jīng)理的魏然，未充分履行應(yīng)盡的謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，對(duì)廣州或恪投資上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，不符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào))第九條第一款第(十二)項(xiàng)的規(guī)定，違反了《私募辦法》第四條第二款的規(guī)定。
根據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)魏然采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布的信息顯示，廣州或恪投資管理有限公司成立于2015年，注冊(cè)資本1200萬(wàn)元，機(jī)構(gòu)類型為私募證券投資基金管理人，業(yè)務(wù)類型包括私募證券投資基金、私募證券投資類FOF基金，管理規(guī)模區(qū)間為10-20億元。(中新經(jīng)緯APP)
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