中新經(jīng)緯3月19日電 據(jù)天津證監(jiān)局網(wǎng)站19日消息，因限制期轉(zhuǎn)讓證券等問題，濱海能源第三大股東王建林被責(zé)令改正、警告，合計(jì)罰沒476.725214萬元。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(簡(jiǎn)稱《證券法》)有關(guān)規(guī)定，天津證監(jiān)局查明，王建林(女，中共黨員，1970年11月出生，住址天津市西青區(qū))存在以下違法事實(shí)：
一、王建林控制使用賬戶組交易“濱海能源”
王建林控制使用其本人、彭某忠、彭某婷、彭某翔、胡某芝、方某芳、蔡某芬、阮某虹等8人名下證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組)交易“濱海能源”，交易由王建林本人下單操作或指示他人代為下單操作，交易資金大部分來源于王建林本人及家庭資金。
王建林控制使用賬戶組于2022年12月9日合計(jì)持有“濱海能源”比例首次達(dá)到濱海能源總股本的5%，為5.2%，此后繼續(xù)交易，于2023年3月31日合計(jì)持股首次降至4.99%，期間最高持股比例達(dá)8.61%。2023年5月9日合計(jì)持股比例第二次達(dá)到濱海能源總股本的5%，為5.03%，此后繼續(xù)交易，至2023年9月6日合計(jì)持股比例為10.96%，期間最高持股比例達(dá)11.09%。
二、王建林持股變動(dòng)信息未披露
王建林在持有“濱海能源”比例達(dá)到總股本的5%、達(dá)到5%后每增加和減少5%、以及達(dá)到5%后每增加和減少1%時(shí)，未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)報(bào)告和披露其持股信息變動(dòng)情況，未報(bào)告和披露其控制和使用的其他股東賬戶交易“濱海能源”的事實(shí)。
三、王建林在限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓“濱海能源”
王建林在持有“濱海能源”比例達(dá)到總股本的5%、達(dá)到5%后每增加和減少5%時(shí)未報(bào)告和披露其持股信息變動(dòng)情況，在前述持股信息變動(dòng)事實(shí)發(fā)生后的限制期內(nèi)未停止交易“濱海能源”，在限制期內(nèi)共賣出“濱海能源”20586240股，賣出成交金額294504908.96元，獲利1767252.14元(扣除稅費(fèi)后)。
天津證監(jiān)局指出，王建林控制使用賬戶組在合計(jì)持有“濱海能源”比例首次達(dá)到5%、達(dá)到5%后每增加和減少5%以及每增加和減少1%時(shí)，未按規(guī)定報(bào)告和披露其持股信息變動(dòng)情況，且在按規(guī)定報(bào)告和披露持股變動(dòng)信息前未停止交易，違反了《證券法》規(guī)定，構(gòu)成《證券法》所述的信息披露違法和限制期轉(zhuǎn)讓證券。
對(duì)此，王建林提出申辯意見請(qǐng)求從輕或減輕處罰。經(jīng)復(fù)核，天津證監(jiān)局不予采納。
根據(jù)王建林違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)規(guī)定，天津證監(jiān)局決定：
一、對(duì)王建林持股變動(dòng)信息未披露行為采取責(zé)令改正，給予警告，并處1000000元罰款；二、對(duì)王建林限制期轉(zhuǎn)讓證券行為采取責(zé)令改正，給予警告，沒收1767252.14元違法所得，并處以2000000元罰款。
綜合上述兩項(xiàng)，對(duì)王建林合并采取責(zé)令改正，給予警告，沒收1767252.14元違法所得，并處以3000000元罰款。
來源：天津證監(jiān)局網(wǎng)站
另?yè)?jù)濱海能源2023年三季報(bào)，王建林為濱海能源第三大股東，持有10813661股公司股份，占4.87%。
來源：濱海能源2023年三季報(bào)
公開資料顯示，濱海能源主營(yíng)業(yè)務(wù)為包裝印刷業(yè)務(wù)，主要產(chǎn)品為彩色印刷、印后加工、物流等。(中新經(jīng)緯APP)
本文鏈接：濱海能源第三大股東被罰沒超476萬元http://www.lensthegame.com/show-3-13605-0.html
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