南方財(cái)經(jīng)全媒體記者林平 佛山報(bào)道
11月5日晚間，海天味業(yè)公告稱，公司監(jiān)事何濤收到了廣東證監(jiān)局出具的《行政監(jiān)管措施決定書》與上海證券交易所予以監(jiān)管警示的決定。何濤作為公司監(jiān)事，其證券賬戶在2024年9月24日至10月18日期間買賣公司股票，構(gòu)成短線交易。廣東證監(jiān)局決定對(duì)何濤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并責(zé)令其購(gòu)回賣出的公司股份，上交所則對(duì)何濤予以監(jiān)管警示。
這成為海天味業(yè)上市后首例違反證券法規(guī)的行為。
海天味業(yè)稱，公司職工代表監(jiān)事何濤為新任監(jiān)事，對(duì)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件學(xué)習(xí)不夠深入，未及時(shí)規(guī)范親屬行為，導(dǎo)致其親屬代為操作其本人證券賬戶，在2024年9月24日至2024年10月18日期間，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式累計(jì)買入公司股票14700股，成交金額633593.00元，成交均價(jià)為43.10元；累計(jì)賣出11600股，成交金額468984.00元，成交均價(jià)40.43元，賣出最高成交價(jià)42.50元。何濤上述買賣公司股票的行為構(gòu)成短線交易、但交易虧損未構(gòu)成獲利。
上交所公告指出，海天味業(yè)時(shí)任監(jiān)事何濤在6個(gè)月內(nèi)買入又賣出其所持公司股票的行為，構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第3.4.1條和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號(hào)——股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份》第十條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。
《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號(hào)——股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份》第十條指出：“上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過(guò)本所集中競(jìng)價(jià)交易、大宗交易方式減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣出股份的15個(gè)交易日前向本所報(bào)告并披露減持計(jì)劃。存在本指引不得減持情形的，不得披露減持計(jì)劃。”
值得一提的是，何濤在9月19日被選舉為第六屆監(jiān)事會(huì)職工代表監(jiān)事，為期三年，薪酬為稅前60萬(wàn)元。這意味著，何濤剛上任不到一周，其證券賬戶便開始買賣公司股票。
根據(jù)海天味業(yè)以往發(fā)布的公告，何濤2004年加入海天味業(yè)，2006年就已是海天味業(yè)的實(shí)際股東，彼時(shí)持10000股。入職至今歷任醬料廠副廠長(zhǎng)、發(fā)酵醬事業(yè)部總經(jīng)理、江蘇海天總經(jīng)理、海蓮生物總經(jīng)理、南寧海天總經(jīng)理等職務(wù)。截至2024年9月20日，何濤持有海天味業(yè)股份30000股，占公司股份總數(shù)約0.0005％。
何濤剛當(dāng)選為職工代表監(jiān)事就違規(guī)交易，這也讓市場(chǎng)對(duì)海天味業(yè)的公司治理能力提出了一定質(zhì)疑。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)印發(fā)的《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》明確指出，上市公司應(yīng)當(dāng)制定專項(xiàng)制度，加強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份及買賣本公司股份行為的監(jiān)督。上市公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的身份及所持本公司股份的數(shù)據(jù)。
有知情人士告訴南方財(cái)經(jīng)全媒體記者，海天味業(yè)作為一個(gè)總市值近3000億元的老牌龍頭上市公司，在這種基礎(chǔ)問(wèn)題上犯錯(cuò)實(shí)屬不該。這背后，暴露的是海天味業(yè)對(duì)監(jiān)事等培訓(xùn)、管理可能存在問(wèn)題與漏洞，未來(lái)，公司應(yīng)該加大對(duì)法律法規(guī)的宣貫力度，完善對(duì)股東所持公司股份及其變動(dòng)的專項(xiàng)管理制度，避免此類問(wèn)題再次發(fā)生。
據(jù)市場(chǎng)傳言，海天味業(yè)正在考慮在香港二次上市，可能籌資至少15億美元。據(jù)悉，海天味業(yè)正在跟顧問(wèn)商討在香港發(fā)行股票的可能性，可能在明年上半年上市，目前該商討仍在進(jìn)行。
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