1月29日，北交所、全國股轉公司發布2023年度證券公司執業質量評價結果。這一評價結果反映了證券公司在服務中小企業和創新型企業方面的差異化表現。
整體來看，2023年度共計101家證券公司分別被評為一、二、三、四檔。其中，一檔合計20家證券公司，二檔合計40家證券公司，三檔合計20家證券公司，四檔合計21家證券公司。從綜合得分來看，頭部券商表現突出，中信證券、申萬宏源、中信建投位列前三。
20家券商獲一檔評價
在101家證券公司中，共有20家獲評一檔，分別是：中信證券、申萬宏源、中信建投、東吳證券、國泰君安、國金證券、中泰證券、國投證券、東北證券、中金公司、華泰證券、開源證券、海通證券、國信證券、銀河證券、長江證券、平安證券、東方證券、招商證券、廣發證券。
從評價結果來看，大型綜合券商緊抓市場改革帶來的全新機遇，各業務條線全面發力，在年度執業質量評價中均獲評一檔，多項指標保持市場領先地位。同時，一批中小特色券商也持續深耕發力，表現優異。
具體來看，專業質量得分、合規質量扣分以及專項加分分值三項構成了券商執業質量綜合得分，從綜合得分結果來看，頭部券商排名前列，中信證券、申萬宏源、中信建投排前三，分別獲得151.12分、149.96分、141.71分。
在專業質量得分方面，中小券商表現突出。其中，開源證券以52.78分排名第一，東吳證券以37.28分排名第四，中泰證券、國投證券、東北證券等也躋身前十。
北交所表示，目前券商執業質量進一步改善，2023年合規質量扣分分值較前一年度降低36%，扣分家數減少19%，券商合規質量扣分連續三年呈現下降態勢。此外，代理買賣股票金額、發布研究報告數量等大幅增長。
券商參與北交所積極性不斷提高
自去年“深改19條”推出以來，北交所市場熱度持續攀升，證券公司參與北交所、新三板業務的積極性不斷提升。
北交所表示，2023年證券公司持續加大市場各項業務投入力度，平均保薦家數、服務上市公司平均融資金額較前一年度穩中有增。代理買賣股票金額、發布研究報告數量等大幅增長。北交所做市、融資融券等創新業務運行平穩，做市標的股票交投活躍度明顯改善，融資融券業務覆蓋全部上市公司股票。
其中，頭部券商持續加碼北交所業務。2023年12月，中信建投公告稱，子公司中信建投投資將與北京金控集團旗下金財基金、金控資本以及其他機構聯合設立北京金建北交股權基金合伙企業（有限合伙）（暫定名），以支持北交所高質量建設，其中中信建投投資出資占比為35%。
同月，中金公司開通北交所股票做市交易業務權限，正式成為北交所第16家做市商。記者了解到，北交所做市商隊伍將持續擴容，至少已有10家券商向北交所提交了做市商申請，不少券商正在積極準備中。
展望后市，機構人士表示，隨著政策的不斷落地，2024年北交所的發展將會步入快車道。開源證券北交所研究中心總經理諸海濱表示，隨著北交所平穩運行，各項舉措的逐步落實，市場活力得到激發，改革效應初步顯現，無論是創新型中小企業、中介機構還是各類投資者，都有望迎來北交所投資的新機遇。
來源：上海證券報 作者：孫越
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