中新經(jīng)緯1月22日電 據(jù)深圳證監(jiān)局22日消息，國盛證券資產(chǎn)管理有限公司(下稱：國盛資管)時(shí)任董事長裘強(qiáng)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，面臨5年“資格罰”。
深圳證監(jiān)局網(wǎng)站截圖
深圳證監(jiān)局指出，經(jīng)查，國盛資管部分資管計(jì)劃存在盡職調(diào)查流于形式、內(nèi)控把關(guān)不足、過度激勵(lì)、銷售管理不規(guī)范、信息披露不準(zhǔn)確等問題，違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第93號(hào))第四十條第一款，《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕28號(hào))第四條、第十六條第一款、第十九條，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕13號(hào))第三條、第十條、第十一條的規(guī)定。
裘強(qiáng)作為國盛資管時(shí)任董事長，未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。
2023年11月30日深圳證監(jiān)局向裘強(qiáng)公告送達(dá)了《事先告知書》(〔2023〕8號(hào))，12月6日深圳證監(jiān)局收到郵寄的一份申訴材料，因無法聯(lián)系裘強(qiáng)確認(rèn)材料的真實(shí)性，且相關(guān)內(nèi)容與客觀事實(shí)不符，依法不予采信。
依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條第一款、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定：
認(rèn)定裘強(qiáng)(身份證號(hào)：3601021958******3X，香港居民身份證號(hào)碼：R******(8))為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起5年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。
國盛資管官網(wǎng)介紹，公司于2015年5月20日在深圳前海注冊成立，是經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券專業(yè)子公司，前身為國盛證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理總部。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)國盛證券有限責(zé)任公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2009]1289號(hào))文件批準(zhǔn)，公司自2009年起開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(中新經(jīng)緯APP)
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