中新經(jīng)緯11月29日電 據(jù)香港金融管理局(下稱(chēng)：香港金管局)網(wǎng)站29日消息，CA Indosuez (Switzerland) SA香港分行(CAHK)被罰款350萬(wàn)港元。
香港金管局29日宣布，已根據(jù)《打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集條例》(香港法例第615章)(《打擊洗錢(qián)條例》)完成對(duì)CAHK的調(diào)查及紀(jì)律處分程序。金融管理專(zhuān)員對(duì)CAHK違反《打擊洗錢(qián)條例》處以350萬(wàn)港元罰款。
香港金管局指出，本次紀(jì)律處分行動(dòng)是根據(jù)香港金管局對(duì)CAHK就《打擊洗錢(qián)條例》所設(shè)立的制度及管控措施的合規(guī)情況進(jìn)行的調(diào)查結(jié)果而作出。調(diào)查發(fā)現(xiàn)的管控問(wèn)題涉及CAHK在2016年2月11日至2016年10月2日期間沒(méi)有對(duì)為某些客戶(hù)執(zhí)行的交易進(jìn)行適當(dāng)?shù)膶彶?/strong>，以持續(xù)監(jiān)察與這些客戶(hù)的業(yè)務(wù)關(guān)系。在該期間CAHK亦沒(méi)有維持有效程序以履行《打擊洗錢(qián)條例》下持續(xù)監(jiān)察與客戶(hù)的業(yè)務(wù)關(guān)系的責(zé)任。
香港金管局表示，在決定上述的紀(jì)律處分行動(dòng)時(shí)，金融管理專(zhuān)員已考慮所有有關(guān)情況及因素，包括以下各項(xiàng)：(a) 調(diào)查結(jié)果的嚴(yán)重性；(b) 需要向CAHK及業(yè)界傳遞明確的阻嚇訊息，以表明有效管控措施及程序在應(yīng)對(duì)洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)方面的重要性；(c) CAHK已經(jīng)就發(fā)現(xiàn)的缺失采取補(bǔ)救措施；及(d) CAHK過(guò)往并無(wú)與《打擊洗錢(qián)條例》相關(guān)的紀(jì)律處分記錄，并在金管局調(diào)查及執(zhí)法程序中表現(xiàn)合作。
香港金管局助理總裁(法規(guī)及打擊清洗黑錢(qián))朱立翹表示：“銀行應(yīng)維持有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，包括透過(guò)持續(xù)監(jiān)察與客戶(hù)的關(guān)系及交易以打擊洗錢(qián)及金融罪行。盡管部分銀行的管控職能被外判，但有關(guān)銀行仍有責(zé)任遵守《打擊洗錢(qián)條例》及承擔(dān)最終責(zé)任。”(中新經(jīng)緯APP)
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