國(guó)投證券人事動(dòng)蕩：元老級(jí)總經(jīng)理被免職或指向自營(yíng)“踩雷”，業(yè)績(jī)連續(xù)下滑
藍(lán)鯨財(cái)經(jīng) 李丹萍 王婉瑩
國(guó)投證券持續(xù)人事地震，繼去年末更換董事長(zhǎng)后，掌權(quán)11年之久的總經(jīng)理被免職。
藍(lán)鯨新聞關(guān)注到，4月10日晚間，國(guó)投證券公告稱，免去王連志董事、總經(jīng)理職務(wù)，由公司副總經(jīng)理王蘇望代行總經(jīng)理職責(zé)。目前，該公司官網(wǎng)已撤下王連志履歷。這也是繼去年11月后，國(guó)投證券又一重大人事變動(dòng)。彼時(shí)，國(guó)投證券原董事長(zhǎng)黃炎勛到齡退休，國(guó)投證券股東國(guó)投資本董事長(zhǎng)段文務(wù)兼任國(guó)投證券新掌舵人。
(圖片來(lái)源：國(guó)投證券官網(wǎng))
對(duì)于總經(jīng)理免職，國(guó)投證券回應(yīng)稱，近年來(lái)，公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)了一定波動(dòng)，主要指標(biāo)行業(yè)排名有所下滑。但進(jìn)一步來(lái)看，問(wèn)題顯然不止于此，據(jù)市場(chǎng)消息，王連志被免指向國(guó)投證券衍生品部自營(yíng)資金投資失利。
實(shí)際上，2021年國(guó)投證券中高層便已大“換血”，管理層的動(dòng)蕩伴也隨業(yè)績(jī)下滑，老牌券商逐步“掉隊(duì)”。2022年、2023年國(guó)投證券凈利潤(rùn)持續(xù)縮水，投行業(yè)務(wù)違規(guī)頻發(fā)，屢屢受罰，指向合規(guī)內(nèi)控方面的不足。
管理層動(dòng)蕩，業(yè)績(jī)萎靡不振
現(xiàn)年58歲的王連志可謂國(guó)投證券“元老級(jí)”人物，2013年7月，王連志從安信證券副總經(jīng)理一職升任總經(jīng)理至今，迄今已經(jīng)近11年。
對(duì)于總經(jīng)理被免職原因，國(guó)投證券雖給出了官方口徑，卻似乎另有隱情。
據(jù)財(cái)新報(bào)道，王連志被免或指向國(guó)投證券衍生品部自營(yíng)資金投資失利，“踩雷”華軟新動(dòng)力。此外，近年關(guān)于王連志的舉報(bào)頗多，包括其在用人方面難以服眾，提拔的干部能力受到質(zhì)疑等。
藍(lán)鯨新聞關(guān)注到，亦有市場(chǎng)消息進(jìn)一步指出，國(guó)投證券自營(yíng)斥資6億投資華軟新動(dòng)力，由此公司業(yè)績(jī)受到嚴(yán)重影響。從規(guī)模來(lái)看，盡管“踩雷”資金對(duì)于國(guó)投證券的體量來(lái)說(shuō)并不大，但集中出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失亦會(huì)對(duì)其業(yè)績(jī)?cè)斐蓻_擊。
對(duì)此，分析人士認(rèn)為，王連志突然被免，一方面與國(guó)投證券業(yè)績(jī)持續(xù)下滑有關(guān)，另一方面，也免不了與自營(yíng)踩雷啟動(dòng)的問(wèn)責(zé)追責(zé)相關(guān)。
此次代替王連志履行總經(jīng)理的王蘇望，是去年6月通過(guò)市場(chǎng)化招聘加盟國(guó)投證券的高管，分管自營(yíng)業(yè)務(wù)。履歷顯示，王蘇望先后擔(dān)任建設(shè)銀行莆田市分行儲(chǔ)蓄所主任，中信證券投資銀行部職員，招商證券投資銀行總部戰(zhàn)略客戶部總經(jīng)理，招商局積余產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)服務(wù)股份有限公司董事、副總經(jīng)理。現(xiàn)任國(guó)投證券副總經(jīng)理兼金融衍生品部總經(jīng)理、安信證券投資有限公司董事長(zhǎng)。
兩日前，國(guó)投資本副總裁、董事會(huì)秘書(shū)、總法律顧問(wèn)、首席合規(guī)官姚肇欣申請(qǐng)辭去公司相關(guān)職務(wù)。姚肇欣也是國(guó)投證券三名監(jiān)事之一，其亦兼任中國(guó)投融資擔(dān)保股份有限公司董事。目前，這兩個(gè)職位并未發(fā)生變動(dòng)。
事實(shí)上，近年來(lái)，國(guó)投證券的高層結(jié)構(gòu)并不穩(wěn)定，持續(xù)動(dòng)蕩。5個(gè)月前，國(guó)投證券更換“一把手”，原董事長(zhǎng)黃炎勛到齡退休，段文務(wù)繼任。年末，安信證券正式更名為國(guó)投證券。
拉長(zhǎng)時(shí)間線來(lái)看，2021年國(guó)投證券高層便已“大換血”。2021年3月，安信證券原副總裁李軍病逝；不久后，分管投行業(yè)務(wù)的副總裁秦沖離職；同年9月，副總裁李勇也因病去世；2021年6月末，安信證券研究所副所長(zhǎng)、軍工行業(yè)首席分析師馮福章離任，加盟招商基金；同年8月，安信證券研究所所長(zhǎng)胡又文離任，加盟民生證券，同時(shí)，多位首席跟隨其跳槽。
管理層的頻繁變動(dòng)與人員流失，并不利于機(jī)構(gòu)的決策穩(wěn)定性和執(zhí)行的連貫性。這也給國(guó)投證券的業(yè)績(jī)帶來(lái)了明顯的影響。
2022年安信證券營(yíng)收和凈利潤(rùn)雙降，其中凈利潤(rùn)同比下降38.3%，這一降幅，已經(jīng)超過(guò)行業(yè)平均水平。2023年，國(guó)投證券營(yíng)業(yè)收入143.9億元，同比微增；歸母凈利潤(rùn)為19.39億元，同比減少25.96%，利潤(rùn)連續(xù)兩年下滑。
從業(yè)務(wù)條線來(lái)看，國(guó)投證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入41.89億元，同比減少3.68%；投行業(yè)務(wù)凈收入14.89億元，同比減少10.77%；資管業(yè)務(wù)凈收入3.25億元，同比減少21.9%；信用業(yè)務(wù)凈收入13.53億元，同比減少8.08%；投資業(yè)務(wù)凈收入1.99億元，同比實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)。
投行業(yè)務(wù)屢遭罰，內(nèi)控存薄弱環(huán)節(jié)
聚焦投行業(yè)務(wù)來(lái)看，國(guó)投證券的投行業(yè)務(wù)隱患頗多，不僅面對(duì)業(yè)績(jī)下滑、撤否率高企的難題，亦在合規(guī)方面頻觸紅線，屢被監(jiān)管處罰。
Wind數(shù)據(jù)顯示，2023年，國(guó)投證券終止IPO項(xiàng)目15個(gè)，撤否率達(dá)到27.78%。2023年公司投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)由A類下降為B類。今年以來(lái)，國(guó)投證券終止4個(gè)IPO項(xiàng)目，其中，興業(yè)汽配、青牛技術(shù)、博菱電器處于終止撤回狀態(tài)，勝華波處于終止審核不通過(guò)狀態(tài)。
在合規(guī)方面，國(guó)投證券亦頻頻觸紅線。今年1月16日，國(guó)投證券因保薦上海榮盛生物藥業(yè)股份有限公司(下稱“榮盛生物”)項(xiàng)目收到上交所監(jiān)管函。
公開(kāi)信息顯示，上交所于2022年6月受理了榮盛生物上市申請(qǐng)，國(guó)投證券擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。2023年8月，榮盛生物撤回發(fā)行上市申請(qǐng)和保薦人撤回保薦。
但撤回也未能免責(zé)。監(jiān)管點(diǎn)出，作為榮盛生物IPO保薦人，國(guó)投證券存在保薦職責(zé)履行不到位的情形，同時(shí)盡職調(diào)查程序執(zhí)行不到位，內(nèi)部控制存在薄弱環(huán)節(jié)。
前期，上交所還對(duì)國(guó)投證券實(shí)施了執(zhí)業(yè)質(zhì)量現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)其對(duì)個(gè)別項(xiàng)目的收入、資金流水和存貨等審核重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)核查不到位。例如收入函證程序執(zhí)行不到位，未充分關(guān)注替代測(cè)試程序中存在的異常；又如資金流水核查不到位，對(duì)個(gè)別關(guān)鍵自然人銀行賬戶流水調(diào)取不完整；再如存貨核查程序存在不足，未關(guān)注相關(guān)原始單據(jù)落款時(shí)間與實(shí)際情況存在矛盾。
執(zhí)業(yè)質(zhì)量現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)還發(fā)現(xiàn)國(guó)投證券在保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制方面，存在投行質(zhì)控、內(nèi)核部門對(duì)項(xiàng)目意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位、對(duì)項(xiàng)目部分重大異常關(guān)注不足、對(duì)項(xiàng)目底稿驗(yàn)收與報(bào)送管理不到位等薄弱環(huán)節(jié)。
屢屢被監(jiān)管“敲打”也折射出國(guó)投證券的投行業(yè)務(wù)合規(guī)性與執(zhí)業(yè)質(zhì)量問(wèn)題。事實(shí)上，王連志有豐富的投行經(jīng)驗(yàn)，然而其領(lǐng)導(dǎo)之下公司投行業(yè)務(wù)似乎并未實(shí)現(xiàn)強(qiáng)勁發(fā)展。
眼下，國(guó)投證券新任董事長(zhǎng)段文務(wù)反復(fù)強(qiáng)調(diào)要"嚴(yán)守合規(guī)底線"，或也正醞釀著一場(chǎng)對(duì)公司合規(guī)體系的革新。然而，在當(dāng)前IPO節(jié)奏收緊、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈的情況下，如何在合規(guī)基礎(chǔ)上挽救相對(duì)低迷的投行業(yè)務(wù)，仍是待解決的難題。
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